每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 曾劍    

每經(jīng)記者 曾劍

證監(jiān)會(huì)6月29日通報(bào)了兩起未按規(guī)定披露超比例持股信息案。

據(jù)悉，魏辰陽(yáng)舉牌旭飛投資，現(xiàn)銀潤(rùn)投資 （000526，收盤(pán)價(jià)7.99元）卻未對(duì)相關(guān)持股情況進(jìn)行報(bào)告、披露。證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，魏辰陽(yáng)實(shí)際控制的 “劉某某”、“焦某”等5個(gè)證券賬戶在2011年3月2日~7月19日期間通過(guò)股票交易合計(jì)持有“旭飛投資”超過(guò)其已發(fā)行股份的5%，但魏辰陽(yáng)沒(méi)有對(duì)相關(guān)情況予以披露。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定魏辰陽(yáng)的行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，責(zé)令魏辰陽(yáng)改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。

另外一案是劉錦榮舉牌中銀絨業(yè)（000982，收盤(pán)價(jià)9.68元）未披露案件。經(jīng)查，2009年1月16日~7月15日期間，劉錦榮委托朱某某和王某操作“黃某某”等17個(gè)資金賬戶(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“黃某某”賬戶組)買(mǎi)賣(mài)中銀絨業(yè)股票。“黃某某”賬戶組于2009年3月25日共持有中銀絨業(yè)股票953.9萬(wàn)股，占該公司已發(fā)行股份的5.75%，首次超過(guò)5%；2009年4月3日，“黃某某”賬戶組持有中銀絨業(yè)股票比例最高，達(dá)到8.84%；2009年3月25日至7月15日期間，共有20個(gè)交易日持股超過(guò)5%。劉錦榮利用“黃某某”賬戶組持有中銀絨業(yè)已發(fā)行股份達(dá)5%時(shí)，未按規(guī)定在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，也未通知上市公司，同時(shí)在上述期限內(nèi)繼續(xù)買(mǎi)賣(mài)該股票。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定劉錦榮的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)劉錦榮給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。

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