⊙記者曾雯璐郭成林浦泓毅辛聞 “證監(jiān)會(huì)派遣了稽查大隊(duì)的人來(lái)我們公司，14號(hào)就到了，已有兩天。投行部門以及研究部門的人都遭到詢問(wèn)。”某抽查名單上的券商投行部負(fù)責(zé)人對(duì)記者說(shuō)。 15晚，證監(jiān)會(huì)宣布，已經(jīng)開始對(duì)新股發(fā)行過(guò)程進(jìn)行抽查，這次抽查涉及44家機(jī)構(gòu)詢價(jià)對(duì)象及13家主承銷商。目前，核查隊(duì)伍已趕赴各地，對(duì)發(fā)行人和主承銷商在詢價(jià)、路演以及推介過(guò)程中的情況展開檢查，重點(diǎn)重針對(duì)新股虛高報(bào)價(jià)。 抽查牽扯面廣泛 上證報(bào)記者了解到，本次抽查牽涉面廣，券商投行資本市場(chǎng)部、保薦團(tuán)隊(duì)、相關(guān)行業(yè)研究員、公募基金等詢價(jià)機(jī)構(gòu)均有涉及，整個(gè)發(fā)行定價(jià)過(guò)程和參與的主要領(lǐng)導(dǎo)也都在調(diào)查范圍之內(nèi)。 多家投行反饋的信息顯示，此次抽查范圍主要仍以手機(jī)、電腦為主，并重點(diǎn)檢查微信、短信、QQ、msn內(nèi)容，查詢半年以內(nèi)通話記錄、通信記錄。問(wèn)話環(huán)節(jié)，監(jiān)管部門則重點(diǎn)關(guān)注家屬情況、從業(yè)經(jīng)歷、參與新股發(fā)行期間的情況、是否了解研究部門新股發(fā)行定價(jià)報(bào)告等等。檢查的詳細(xì)程度和范圍堪比查案。 上述投行人士透露，對(duì)券商的抽查先是以自查為主?！皩?duì)照證監(jiān)會(huì)相關(guān)要求逐條自查，寫核查報(bào)告。比如對(duì)比同行業(yè)市盈率、網(wǎng)下的機(jī)構(gòu)是否符合相應(yīng)資質(zhì)、詢價(jià)過(guò)程、依據(jù)等，自查報(bào)告本周內(nèi)都要上報(bào)?！? 而在詢價(jià)機(jī)構(gòu)方面，主要是檢查是否存在和承銷商串通等情況，路演獲得的信息是否超出公開信息的范圍等?！肮緸榇肆肀倭霜?dú)立的會(huì)議室。(監(jiān)管層)拿了一堆資料，把幾個(gè)投資經(jīng)理身份證都復(fù)印了，一些研究員的筆記本和臺(tái)式機(jī)都帶走了?！蹦郴鸸就顿Y人士告訴記者。 有意思的是，15晚間主板一只新股晶方科技主動(dòng)申請(qǐng)暫緩原計(jì)劃16日網(wǎng)上申購(gòu)和網(wǎng)下申購(gòu)繳款的后續(xù)工作，原因系發(fā)行人出現(xiàn)信訪待核查事項(xiàng)。 “在拿到證監(jiān)會(huì)新股發(fā)行批文后，出現(xiàn)信訪待核查事項(xiàng)暫停IPO，實(shí)屬罕見?！蹦惩缎匈Y深負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示。 嚴(yán)查報(bào)價(jià)過(guò)程中的利益輸送 據(jù)悉，這次抽查監(jiān)管部門特別重視“二次報(bào)價(jià)”、“同價(jià)報(bào)價(jià)”、“一段時(shí)間內(nèi)集中報(bào)價(jià)”等問(wèn)題。 記者昨日從監(jiān)管系統(tǒng)相關(guān)人士處得到證實(shí)。這位人士稱，此次核查主要針對(duì)新股虛高報(bào)價(jià)問(wèn)題展開。核查過(guò)程中，監(jiān)管層會(huì)要求參與網(wǎng)下申購(gòu)的機(jī)構(gòu)、個(gè)人對(duì)新股報(bào)價(jià)依據(jù)作出陳述，提供報(bào)價(jià)形成材料。嚴(yán)查新股報(bào)價(jià)過(guò)程中的利益輸送、串通報(bào)價(jià)等問(wèn)題。 “我們內(nèi)部分了好多組，正在對(duì)所有參與過(guò)網(wǎng)下詢價(jià)的公私募基金、財(cái)務(wù)公司等各類機(jī)構(gòu)及個(gè)人進(jìn)行分頭調(diào)查?！边@位人士說(shuō)。 有接近監(jiān)管部門的人士也透露，以后類似的抽查將是長(zhǎng)效機(jī)制，這次僅僅是抽查的第一批名單。而且此次抽查一旦發(fā)現(xiàn)線索，將會(huì)立即立案?！按舜纬椴椴⒎且詥渭兊陌l(fā)行價(jià)格高低作為基準(zhǔn)，價(jià)格高和低都有可能被抽查，監(jiān)管層更關(guān)注的是整個(gè)詢價(jià)過(guò)程中的公平、公正性。” 未來(lái)或?qū)⑼晟瓢l(fā)行政策 對(duì)于監(jiān)管層的抽查，多數(shù)投行人士認(rèn)為，一直以來(lái)，新股的詢價(jià)、配售、發(fā)行等環(huán)節(jié)上早已形成了一條成熟、穩(wěn)固的利益鏈條。利益之間要想做到隔絕，只有放在陽(yáng)光之下，讓更多市場(chǎng)力量自發(fā)性地去監(jiān)督，方能做到公開透明。 “在既定制度框架下，首先應(yīng)該嚴(yán)格執(zhí)法，這樣對(duì)所有市場(chǎng)參與主體才公平；同時(shí)監(jiān)管當(dāng)局也應(yīng)充分聽取市場(chǎng)意見，從實(shí)體與程序(執(zhí)行)兩方面對(duì)現(xiàn)行規(guī)則進(jìn)行評(píng)估、檢討與必要修正?！蹦惩缎锌偨?jīng)理對(duì)記者說(shuō)。 事實(shí)上，這不是一次單純的抽查，而是為新股發(fā)行政策的完善，掌握一線的情況。 這位監(jiān)管系統(tǒng)人士向記者說(shuō)，這次新股核查至少會(huì)持續(xù)到春節(jié)前，待形成報(bào)告向上層提交后，會(huì)陸續(xù)公布核查結(jié)果?！拔磥?lái)將會(huì)根據(jù)核查內(nèi)容反映的突出問(wèn)題對(duì)相關(guān)政策進(jìn)行修改。” 原文鏈接：http://finance.sina.com.cn/stock/newstock/zxdt/20140117/053217983818.shtml