中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司（下稱“中國(guó)結(jié)算”）統(tǒng)一賬戶平臺(tái)擬于“十一”期間上線，就賬戶整合、搭建統(tǒng)一賬戶平臺(tái)、取消“一人一戶”限制有關(guān)問(wèn)題，中國(guó)結(jié)算董事長(zhǎng)周明接受了本報(bào)記者采訪。

他表示，“一人一戶”分步取消的安排考慮了市場(chǎng)承受度，對(duì)券商傭金收入和客戶關(guān)系維護(hù)的影響有限。下一步中國(guó)結(jié)算在完善集中統(tǒng)一的登記結(jié)算制度方面將重點(diǎn)開(kāi)展加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)、推進(jìn)完善集中統(tǒng)一的登記結(jié)算制度、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)、完善證券劃轉(zhuǎn)和質(zhì)押擔(dān)保品處置制度、促進(jìn)雙向開(kāi)放等五方面工作。

統(tǒng)一賬戶平臺(tái)上線后，“一人一戶”限制將分步驟放開(kāi)。根據(jù)中國(guó)結(jié)算的工作安排，統(tǒng)一賬戶平臺(tái)上線初期，將在現(xiàn)行放開(kāi)券商、基金等特殊機(jī)構(gòu)“一人一戶”限制基礎(chǔ)上，把限制放開(kāi)范圍擴(kuò)大到普通機(jī)構(gòu)投資者和參與滬港通交易的個(gè)人投資者，下一步再擇機(jī)全面放開(kāi)。

對(duì)此，周明表示，分步取消的安排充分考慮了市場(chǎng)的承受度，對(duì)證券公司傭金收入和客戶關(guān)系維護(hù)的影響有限。“需要特別說(shuō)明的是，"一人一戶"限制放開(kāi)將會(huì)促進(jìn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)更為均衡，市場(chǎng)運(yùn)行更為有效，會(huì)降低市場(chǎng)整體成本，提升市場(chǎng)整體效率，也能夠更好促進(jìn)提高市場(chǎng)服務(wù)質(zhì)量、水平和業(yè)務(wù)創(chuàng)新。”

周明表示，開(kāi)展賬戶整合、搭建統(tǒng)一賬戶平臺(tái)對(duì)促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展有著重要意義。

“由于歷史原因，我國(guó)資本市場(chǎng)登記結(jié)算后臺(tái)基礎(chǔ)設(shè)施的技術(shù)業(yè)務(wù)平臺(tái)基本上還是按市場(chǎng)分別設(shè)置，存在重復(fù)建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、市場(chǎng)效率不高等情況，搭建統(tǒng)一證券平臺(tái)可實(shí)現(xiàn)各層次市場(chǎng)賬戶體系的統(tǒng)一化、標(biāo)準(zhǔn)化，將使不同市場(chǎng)層次形成有機(jī)聯(lián)系，大大提高市場(chǎng)效率。”

他表示，統(tǒng)一賬戶體系兼顧靈活性、拓展性，可為證券市場(chǎng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、跨市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新等多項(xiàng)業(yè)務(wù)提供有力支持，也有利于資本市場(chǎng)系統(tǒng)性和重大風(fēng)險(xiǎn)防控，證券公司可根據(jù)新賬戶體系加強(qiáng)其對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理。

統(tǒng)一賬戶平臺(tái)上線后，投資者將開(kāi)設(shè)一碼通賬戶。周明認(rèn)為，一碼通賬戶能夠便利投資者整體運(yùn)作和盤(pán)活存量證券資產(chǎn)，促進(jìn)業(yè)務(wù)辦理更為便捷，節(jié)省大量成本；“一人一戶”限制逐步放開(kāi)，會(huì)使投資交易更為便捷，選擇空間更大。

“與此同時(shí)，賬戶整合實(shí)現(xiàn)從賬戶向投資者轉(zhuǎn)變并集中歸集投資者信息，為市場(chǎng)監(jiān)管者提供更為有效的集中數(shù)據(jù)支持。”

周明還對(duì)中國(guó)結(jié)算在完善集中統(tǒng)一的登記結(jié)算制度方面的后續(xù)工作安排進(jìn)行了介紹，他透露，下一步，中國(guó)結(jié)算將重點(diǎn)做好以下五個(gè)方面的工作：

一是為多層次市場(chǎng)加快發(fā)展提供更為安全、高效的基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)，包括支持服務(wù)滬深證券交易所強(qiáng)化市場(chǎng)主導(dǎo)地位；支持服務(wù)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)快速發(fā)展；推進(jìn)深化債券市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施互連互通；支持資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；推進(jìn)金融衍生品結(jié)算系統(tǒng)建設(shè)；發(fā)揮場(chǎng)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)對(duì)區(qū)域市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)范和引導(dǎo)作用；推進(jìn)為私募市場(chǎng)提供靈活多樣的基礎(chǔ)設(shè)施支持，促進(jìn)公私募基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通等。

二是推進(jìn)完善集中統(tǒng)一的登記結(jié)算制度。在按計(jì)劃實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一賬戶平臺(tái)上線并平穩(wěn)運(yùn)行的同時(shí)，加強(qiáng)技術(shù)資源統(tǒng)籌規(guī)劃；穩(wěn)妥推進(jìn)落實(shí)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施原則》；發(fā)揮結(jié)算備付金系統(tǒng)功能，為行業(yè)提供互聯(lián)互通的資金劃付服務(wù)。

三是從確保市場(chǎng)連續(xù)性和防范、化解系統(tǒng)性和重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)角度，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，提高應(yīng)對(duì)重大突發(fā)事件和市場(chǎng)極端情況下所發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的能力，加強(qiáng)交易所債券質(zhì)押回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理，完善債券評(píng)級(jí)使用機(jī)制，守住風(fēng)險(xiǎn)底線。

四是完善證券劃轉(zhuǎn)和質(zhì)押擔(dān)保品處置制度，打通三地營(yíng)業(yè)柜臺(tái)，積極拓展在線業(yè)務(wù)和柜臺(tái)延伸業(yè)務(wù)，拓寬證券公司營(yíng)業(yè)范圍，方便投資者；支持市場(chǎng)創(chuàng)新，加強(qiáng)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益保護(hù)。

五是促進(jìn)雙向開(kāi)放，做好滬港通登記結(jié)算各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，確保滬港通業(yè)務(wù)按期順利推出，積極支持雙方基金產(chǎn)品互認(rèn)，為跨境基金產(chǎn)品提供基礎(chǔ)設(shè)施支持。