“先申購后繳款”這一打新新規(guī)，實施了一年多并已公示了7批黑名單。這次還有309個配售對象違規(guī)被列入黑名單，還有專業(yè)機構(gòu)在內(nèi)。這批黑名單的數(shù)量，遠遠超過2016年單批次最高的一批138個。 這批違規(guī)名單中，有263位個人投資者，占比達85%，以及46個機構(gòu)配售對象在列，包括券商自營、基金、私募、信托、保險、企業(yè)法人。由于違規(guī)，他們6個月內(nèi)不得參與新股網(wǎng)下申購。 46個券商公募私募保險等專業(yè)機構(gòu)配售對象在列 中國證券業(yè)協(xié)會(簡稱“中證協(xié)”)，今日發(fā)布了2017年首次IPO股票配售黑名單的公示公告，這次公示數(shù)量高達309個，其中46個為專業(yè)機構(gòu)和企業(yè)法人配售對象。這批違規(guī)名單的打新限制期為2017年2月17日至2017年8月16日。 中證協(xié)表示，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)和《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》的規(guī)定，我會決定對參與2016年第11-13批安圖生物(603658)、冰川網(wǎng)絡(luò)(300533)、常熟銀行(601128)、城地股份(603887)、創(chuàng)新股份(002812)、廣西廣電(600936)等項目的新股網(wǎng)下申購過程中，違反《規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的309個股票配售對象列入黑名單(詳見附件)。 根據(jù)中證協(xié)的公示，本次被列入黑名單的券商類賬戶有開源證券、大通證券、萬和證券三家券商的自營賬戶;公募基金類賬戶有中歐基金公司旗下中歐新趨勢、北信瑞豐基金旗下北信瑞豐中國智造主題基金、中信建投基金旗下中信建投藍石1號資管計劃以及華夏基金(香港)有限公司;私募類賬戶包括神農(nóng)安享1號、誠盛2期、明遠巨杉1號基金等產(chǎn)品。 2016年公示7批次黑名單對象合計373個 這次公示名單高達309個，而在2015年底重啟IPO后，采用先申購后繳款的模式，通俗的也稱為“貨到付款”模式，出現(xiàn)打新違規(guī)的情況，在2016年已經(jīng)公示了7批。最多的第7批，公示數(shù)也就138個。 今年第一批公示數(shù)量就高達309個，顯示出中證協(xié)對網(wǎng)下配售違規(guī)行為的嚴厲監(jiān)管態(tài)勢。從違規(guī)行為來看，提供有效報價但未參與申購和未按時足額繳付認購資金是主要問題所在。 在當前市場狀況下，打新是穩(wěn)賺不賠的生意，這些專業(yè)機構(gòu)和高凈值個人投資者，或者是馬虎或者是不了解規(guī)則，違規(guī)不僅錯失打新賺錢良機，未來6個月的打新機會也沒了。 對于個人而言，能參與網(wǎng)下配售者，市值怎么樣也得有個3000萬、5000萬，半年打新估計也能賺個好幾十萬吧，就這么損失了。機構(gòu)呢，列入黑名單不僅折了收益，還損了名譽。 以后可馬虎不得，好好學(xué)習(xí)，認真打新！ 報了價可別忘了申購啊 中簽了也千萬要記得得交錢啊 基金業(yè)內(nèi)人士表示，打新違規(guī)不慎被列入黑名單，真的應(yīng)該沒什么人會是故意的，誰跟錢有仇啊，那都是不小心就忘了或沒了解清楚怎么操作。 這里基金報記者將本次和以前出現(xiàn)的狀況列如下。希望大家別再馬虎啊，錢吶，聲譽啊。 以本次309個對象違規(guī)情況來看，主要有以下幾種情形： 1、提供有效報價但未參與申購，146個，占比將近一半。 據(jù)了解，這類違規(guī)行為的投資者，可能是對新股申購改革后的發(fā)行規(guī)則不熟悉。根據(jù)現(xiàn)行的發(fā)行規(guī)則，網(wǎng)下投資者需要在交易所新股申購平臺上，在詢價階段就輸入相應(yīng)的報價和對應(yīng)的申購數(shù)量，但不需要準備申購資金。 這類違規(guī)的投資者，可能都是只在詢價時提供了一個價格，但未提供對應(yīng)的申購數(shù)量。因為過去網(wǎng)下申購，投資者可以報價后提交申購數(shù)量。而很多投資者或許保持了這個習(xí)慣，導(dǎo)致只報了價格卻未按時提交申購數(shù)量。 2、未按時足額繳付認購資金，111個，占比也不少。 這種真實后悔死了，都獲配了還不繳款?？蓱z這么多小散天天打新中不了簽。 未按時足額繳納認購資金，就是在網(wǎng)下申購獲配后，沒有按時足額繳納申購款，相當于“棄購”。這個很多可能就是忘了，或者以為賬戶上有足額資金而實際上木有。馬虎不得啊，馬虎不得。 3、提供有效報價但未參與申購/未按時足額繳付認購資金，52個。 這類情況應(yīng)該是介于上述兩類情況之中，可能兩種情況都有，或是有其中一種情況。反正不管怎么樣，要記得報價了就去申購，申購了要看有沒有獲配，記得繳款啊。 當然，上述幾種是目前違規(guī)進入黑名單的主要原因。而根據(jù)去年的情況，除了上述三種，還有少量的同時進行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購，這個也是使不得的啊，網(wǎng)上和網(wǎng)下是不能同時申購的;還有提交了報價沒有參與申購的，可能報價也是無效的。 4、網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購 根據(jù)兩個交易所規(guī)則，網(wǎng)上和網(wǎng)下是不能同時申購的。網(wǎng)下申購了，就別參與網(wǎng)上了。 5、提交報價未參與申購 這種可能提交的報價屬于無效報價。也就是說，此類網(wǎng)下投資者，上報的價格本來就無效，即使申購了也不會獲得配售，也就是說不僅報價無效，也沒有進行申購。