每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

近日，證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部向各證券公司、基金管理人下發(fā)了新一期的機構(gòu)監(jiān)管情況通報。該通報梳理了近年來處理的市場影響較為惡劣、對行業(yè)形象損害較大的18起典型案例。

記者注意到，在這18起案例，主要分為四個類型：一是違反“合規(guī)”精神；二是違反“誠信”精神；三是違反“專業(yè)”精神；四是違反“穩(wěn)健”精神。

其中有多起案例涉及公募基金公司，比如東方基金、長盛基金等。

1、90后違規(guī)劃轉(zhuǎn)10萬元，被追求刑事責任

在違反“合規(guī)”精神方面，典型案例之一就包括了東方基金個別業(yè)務(wù)人員涉嫌職務(wù)侵占。

具體來看，東方基金運營部清算崗李黎明在復(fù)核崗人員休假期間，通過手工修改基金銷售結(jié)算資金系統(tǒng)中劃款憑證和虛增贖回款金額等方式，將清算賬戶沉淀資金劃至其個人網(wǎng)銀。

證券基金機構(gòu)監(jiān)管部認為，該行為反映了基金公司資金清算業(yè)務(wù)內(nèi)控不健全，相關(guān)人員背離從業(yè)底線。

據(jù)此，北京證監(jiān)局對該公司采取責令改正的監(jiān)管措施，對李黎明采取出具警示函的監(jiān)管措施，基金業(yè)協(xié)會也對李黎明采取加入黑名單的紀律處分措施，十年內(nèi)不得基金從業(yè)、不得重新取得基金從業(yè)資格。

目前，李黎明已被依法追究刑事責任，公司已開除該人員。

其實這次事件，記者在今年初時，已經(jīng)從基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)處罰信息中獲悉。對于這名90后違規(guī)劃轉(zhuǎn)10萬元，彼時就有基金公司人士感嘆，“想錢想瘋了，轉(zhuǎn)賬都是有記錄，審計一查就出來了，而且這過程往往需要多層審批，事實上操作也很難。”

2、違反公募基金交易傭金分配監(jiān)管規(guī)定

在違反“合規(guī)”精神案例中，還提到了另一起同樣是內(nèi)控不健全的典型代表。

2018年11月，經(jīng)上海證監(jiān)局核查，某基金公司內(nèi)控體系不健全，將基金交易傭金分配與證券公司的基金銷售掛鉤，對管理的個別基金產(chǎn)品換手率過高問題未及時采取有效措施。上海證監(jiān)局對該公司采取責令改正的監(jiān)管措施，對相關(guān)基金經(jīng)理采取出具警示函的監(jiān)管措施。

而在2018年，該基金公司其實就已經(jīng)因為單只基金交易傭金過大而引起業(yè)內(nèi)熱議，這只備受熱議的基金雖然當時管理規(guī)模僅在20億左右，但是在半年時間內(nèi)的交易傭金卻遠遠多于那些管理規(guī)模在幾百億的基金，且該基金連續(xù)多年的傭金排名，也均排在行業(yè)前列。

目前該基金經(jīng)理已經(jīng)離任，也未見其在其他基金公司、其他基金產(chǎn)品上還有任職。

3、公司高管怠于履職、未能恪守職業(yè)道德

在違反“誠信”精神案例中，國開泰富基金原總經(jīng)理楊波也是一個典型。

通報指出，楊波工作時間處理個人事務(wù)，前往其他基金管理人辦公區(qū)與其高管發(fā)生言語沖突，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，該事件損害了基金行業(yè)的形象。

同時，通報還指出，楊波在其擔任公司公募基金及專戶產(chǎn)品投委會主任委員期間，缺席投委會會議，怠于履職，對公司內(nèi)控制度缺失負有管理責任。

最終，2019年11月，北京證監(jiān)局對其采取認定為不適當人選的監(jiān)管措施。

其實楊波在與其他基金公司高管發(fā)生沖突的時候，就已經(jīng)引發(fā)了業(yè)內(nèi)很大的關(guān)注。有基金公司員工回憶起當時的情況，對雙方的激勵爭吵依然印象深刻。

4、信息披露文件前后雷同，復(fù)核把關(guān)不到位

另外，在違反“專業(yè)”精神案例中，則是出現(xiàn)了“抄作業(yè)”的情況。

通報指出，長盛基金旗下某基金2017年季度報告部分內(nèi)容與之前年度的季度報告內(nèi)容相同。經(jīng)查，該基金管理人在信息披露文件的制作環(huán)節(jié)出現(xiàn)差錯，復(fù)核把關(guān)不到位，公司相關(guān)制度未得到有效執(zhí)行。

2017年11月，北京證監(jiān)局對責任人員喬林建采取出具警示函的監(jiān)管措施。

其實這種“抄作業(yè)”的現(xiàn)象近年來屢有發(fā)生。另一家曾碰到過這種情況的基金公司人士表示，“季報主要由兩部分組成，一部分是基金經(jīng)理的市場看法，一部分是財務(wù)的相關(guān)信息，就我們公司來說，兩部分匯總之后，再由專門的人員錄入，但是如果碰到一個基金經(jīng)理同時管幾只產(chǎn)品，有出現(xiàn)過貼錯的情況。”

“我們其實也在不斷調(diào)整和完善相關(guān)環(huán)節(jié)，比如增加了上下文復(fù)核等步驟，這確實是增加了工作量，不過確實能夠讓這種錯誤的可能性盡可能降低。”該基金人士進一步說道。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)