每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

近日，山東證監(jiān)局披露了對中信證券（山東）鄒平黛溪三路營業(yè)部從業(yè)人員張濤、劉愛萍、孫春燕和王立平采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，上述人員在銷售“江蘇高投掘金一號新三板投資基金”業(yè)務中存在向投資者承諾收益等多項問題。

中基協(xié)資料顯示，上述投資基金的管理人為江蘇省高科技產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司，托管人為中信證券?！睹咳战?jīng)濟新聞》記者了解到，曾有投資者認為該管理人違約而與管理人發(fā)生訴訟。據(jù)悉，投資者稱該基金管理人方面曾承諾年化收益率絕對不低于15%。

中信證券（山東）四人違規(guī)銷售私募基金

山東證監(jiān)局披露顯示，經(jīng)查，中信證券（山東）有限責任公司鄒平黛溪三路營業(yè)部從業(yè)人員張濤、劉愛萍、孫春燕和王立平在銷售“江蘇高投掘金一號新三板投資基金”（下稱：江蘇高投掘金一號）業(yè)務中分別存在以下一項或多項問題：一是未向投資者充分揭示產(chǎn)品風險；二是向投資者承諾收益；三是私自組織投資者匯集資金至指定客戶名下購買該基金；四是未落實客戶實名制管理要求。

“上述行為反映出你們合規(guī)意識淡薄，執(zhí)業(yè)行為不規(guī)范。”山東證監(jiān)局表示：“我局決定對張濤、劉愛萍、孫春燕和王立平等4人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應當深刻吸取教訓，強化守法合規(guī)意識，杜絕此類違規(guī)行為的再次發(fā)生。”

實際上，近半年來，中信證券（山東）旗下營業(yè)部曾多次受到過處罰。比如今年1月5日，山東證監(jiān)局稱，中信證券（山東）德州湖濱中大道證券營業(yè)部存在兩大問題，包括未及時申請換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》和印發(fā)的相關文件未向山東證監(jiān)局報送等。

另外，去年12月31日，山東證監(jiān)局披露稱，中信證券（山東）及所管理的中信證券（山東）濰坊鳶飛路證券營業(yè)部存在七大問題，包括報送合規(guī)自查材料中個別事項表述不實；未對下屬證券營業(yè)部員工接受客戶委托買賣證券行為進行有效監(jiān)控和處理；營業(yè)部柜臺人員兼任風控崗工作職責；未對營業(yè)部客戶回訪對象非客戶本人以及回訪錄音反映的涉嫌違法違規(guī)線索進行核實；營業(yè)部員工存在返還客戶傭金情形；營業(yè)部印章管理存在問題；營業(yè)部員工張某涉嫌犯罪。

投資者稱基金管理人承諾基金年化收益不低于15%

回到本次所說的中信證券（山東）受到的最新處罰上，皆因違規(guī)銷售江蘇高投掘金一號產(chǎn)品。中基協(xié)資料顯示，江蘇高投掘金一號基金成立于2015年11月24日，基金管理人為江蘇省高科技產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司（下稱：江蘇高投），托管人為中信證券。

啟信寶顯示，江蘇高投的法定代表人為左松林，上市公司綜藝股份持有其53.85%的股份。根據(jù)綜藝股份2020年年報介紹，子公司江蘇省高科技產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司是1997年4月經(jīng)江蘇省政府批準設立的，由江蘇省發(fā)展與改革委員會、江蘇綜藝股份有限公司、江蘇省信息中心以及江蘇省國際經(jīng)濟合作有限公司共同發(fā)起設立，實行市場化運作，從事創(chuàng)業(yè)投資、投資銀行、創(chuàng)投公司資產(chǎn)管理的專業(yè)投資公司。

江蘇高投官網(wǎng)披露顯示，該基金規(guī)模達1.43億元。但截至2021年3月31日，江蘇高投掘金一號基金單位凈值為0.207元，累計凈值為0.515元。實際上，據(jù)記者了解到，自2017年5月31日之后，該基金單位凈值就一直低于0.8元，而基金的虧損也引發(fā)了訴訟。

中國裁判文書網(wǎng)顯示，有投資者曾起訴江蘇高投。該投資者稱：2015年11月2號，在中信證券的組織下，由江蘇高投在中信證券（山東）會議中心以“現(xiàn)場參加+視頻參加”的方式主持開展針對江蘇高投掘金一號基金的發(fā)行路演活動。在路演中，江蘇高投有關人員承諾，該投資基金投資年化收益率絕對不低于15%，并且再三表示如果三年期項目業(yè)績沒有增長或到期沒辦法退出，江蘇高投將會按照本金加利息進行回購。于是自己便購買了300萬元，但該基金于2018年11月24日到期時，江蘇高投未返還本金及相應的利息。

不過，由于雙方在簽署基金合同時已經(jīng)約定了產(chǎn)生爭議后的適用仲裁條款和仲裁機構，即該糾紛應提交北京仲裁委員會仲裁，于是法院駁回了該投資者的起訴。