每經(jīng)記者 王晶    每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 孔澤思    每經(jīng)編輯 陳俊杰    

10月31日晚間，贛鋒鋰業(yè)（SZ002460，股價(jià)85.76元，市值1729.6億元）發(fā)布《關(guān)于實(shí)際控制人在窗口期誤操作買入公司股票及致歉的公告》。公告稱，實(shí)際控制人之一的熊劍浪因其配偶操作失誤，于10月28日買入公司股票2.59萬股，成交價(jià)格77.2元/股。

贛鋒鋰業(yè)公告稱，10月31日為公司第三季度報(bào)告的公告日，因此上述行為構(gòu)成窗口期買賣公司股票，違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則（2022年修訂）》的有關(guān)規(guī)定。

本次增持后，熊劍浪持有公司股份約634.9萬股，占公司總股本的0.31%。截至11月1日收盤，贛鋒鋰業(yè)報(bào)85.76元，漲8.53%。

窗口期違規(guī)增持股票

贛鋒鋰業(yè)于10月30日晚間披露了2022年三季報(bào)，根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則（2022年修訂）》，上市公司董監(jiān)高在季度報(bào)告發(fā)布前十日內(nèi)不得買賣本公司股票。

贛鋒鋰業(yè)2021年年報(bào)顯示，熊劍浪在公司擔(dān)任營銷中心總監(jiān)，為實(shí)際控制人李良彬家族成員。10月28日，熊劍浪配偶登入其證券賬戶并買入公司股票2.59萬股，成交價(jià)格77.2元/股，涉及金額約200萬元。

11月1日下午，記者多次撥打贛鋒鋰業(yè)公開電話，但未能接通，截至發(fā)稿未獲回復(fù)。

公司在公告中解釋道，上述股票交易系熊劍浪配偶操作失誤導(dǎo)致，不存在因提前獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情況，本人及配偶亦不存在主觀故意。熊劍浪主動告知公司并向公司董事會進(jìn)行檢討，特向廣大投資者致以誠摯的歉意，承諾持有的股票在買入之日起六個(gè)月內(nèi)不賣出。

盡管業(yè)績表現(xiàn)優(yōu)異，但贛鋒鋰業(yè)在合規(guī)方面似乎卻做得不是很好，今年以來多次受到監(jiān)管關(guān)注。

今年2月，贛鋒鋰業(yè)與上海聚錦歸企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）共同投資設(shè)立新余贛鋒礦業(yè)有限公司，上市公司出資 10.85 億元人民幣，持有贛鋒礦業(yè)62%的股權(quán)，但贛鋒鋰業(yè)未及時(shí)履行事項(xiàng)的披露義務(wù)，收到深交所問詢函。

7月，贛鋒鋰業(yè)因涉嫌A股某上市公司股票二級市場內(nèi)幕交易，收到證監(jiān)會《立案告知書》（編號：證監(jiān)立案字0252022001號），主要原因是在與江特電機(jī)洽談并購事宜期間，購買了公司股票。

上市公司違規(guī)交易屢有出現(xiàn)

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者梳理發(fā)現(xiàn)，下半年來多家公司董監(jiān)高或其配偶涉及“窗口期”違規(guī)或短線交易。

四川美豐（SZ000731，股價(jià)7.98元，市值46.74億元）職工監(jiān)事劉志剛在7月6日買入了公司股票1000股，涉及金額9390元，四川美豐于7月15日發(fā)布了2022年半年度業(yè)績預(yù)告。8月30日，北方華創(chuàng)（SZ002371，股價(jià)264.92元，市值1400億元）披露2022年半年報(bào)，公司董事張建輝于8月9日通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)買入100股公司股票，涉及金額為3.08萬元。

相比上述兩家公司，五方光電（SZ002962，股價(jià)11.39元，市值33.43億元）董事奐微微的違規(guī)交易金額則更值得關(guān)注，8月30日五方光電公告稱，公司董事、高管奐微微在執(zhí)行減持計(jì)劃的過程中，誤將賣出1萬股操作為買入，錯(cuò)誤買入公司股票1萬股，同日，奐微微減持股票99萬股，金額達(dá)到1730余萬元，因此涉及1萬股的賣出行為構(gòu)成短線交易。

按照中國證監(jiān)會和滬深交易所發(fā)布的相關(guān)規(guī)定，上市公司董監(jiān)高的交易“窗口期”主要包括“上市公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)；上市公司季度報(bào)告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前十日內(nèi)”。

此外，“自可能對本公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露之日內(nèi)”以及中國證監(jiān)會和交易所規(guī)定的其他期間也算窗口期。

窗口期違規(guī)交易和短線交易向來是市場關(guān)注的焦點(diǎn)之一，也是監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域。上海東方劍橋律師事務(wù)所律師婁霄云通過微信告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，“贛鋒鋰業(yè)200萬的交易本質(zhì)上不會造成太大影響，但是反映出董監(jiān)高對上市規(guī)則和監(jiān)管相關(guān)規(guī)定認(rèn)知的不足，背后加大了上市公司違規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)。”