證券行業(yè)是以專業(yè)創(chuàng)造價值、以服務(wù)積累信譽的領(lǐng)域，人才是行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的第一資源；培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞母咚刭|(zhì)專業(yè)人才隊伍，既是行業(yè)行穩(wěn)致遠的內(nèi)在要求，也是建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場的基本保障。結(jié)合論壇主題，我就促進新時代證券行業(yè)人才全面發(fā)展，分享幾點體會與思考，與大家交流。

一、證券行業(yè)人才隊伍建設(shè)踏上新征程取得新進步

功以才成，業(yè)以才廣。證券行業(yè)機構(gòu)是資本市場的核心中介，通過連接融資端與投資端發(fā)揮樞紐作用，成為人民共享經(jīng)濟增長成果的重要渠道；證券服務(wù)面向?qū)嶓w經(jīng)濟、面向千家萬戶，決定了證券人才素質(zhì)既要重視“才”的鍛造，更要重視“德”的養(yǎng)成，只有打造一支德才兼?zhèn)涞娜瞬抨犖椋拍軗?dān)當(dāng)起建功新時代的歷史使命。從1999年實施的第一版《證券法》開始，就對證券行業(yè)人才隊伍建設(shè)提出了具體規(guī)范，經(jīng)過20多年的不斷完善，證券行業(yè)逐步形成了以《證券法》為基礎(chǔ)，以《證券公司監(jiān)管條例》、證監(jiān)會規(guī)章、規(guī)范性文件為主體，證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則為補充的規(guī)范體系。2020年實施的新版《證券法》，明確要求“證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力”。今年2月證監(jiān)會發(fā)布《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，落實《證券法》要求從個人品行、任職經(jīng)歷、經(jīng)營管理能力、專業(yè)能力等方面對董監(jiān)高及從業(yè)人員的基本任職條件予以細化，區(qū)分人員崗位和職責(zé)實施分類管理，進一步強化經(jīng)營機構(gòu)人員管理的主體責(zé)任。證券業(yè)協(xié)會配套發(fā)布《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》，建立從業(yè)人員專業(yè)水平測試和持續(xù)執(zhí)業(yè)記錄、誠信聲譽信息相結(jié)合的登記管理制度，形成全方位、全周期的執(zhí)業(yè)聲譽激勵與誠信約束機制。

截至2022年10月末，在協(xié)會登記的從業(yè)人員數(shù)量達到37.95萬人。近十年來證券從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)不斷提升、優(yōu)化，其中，證券投資分析師人數(shù)由2965人增加至4029人，增幅35.89%；證券投資顧問人數(shù)由26543人增加至76634人，增幅高達188.72%；保薦代表人數(shù)量由2404人增加至7800人，增幅高達224.46%。2021年從事投行業(yè)務(wù)人員規(guī)模增長約13%，平均人數(shù)為325人，7家證券公司投行業(yè)務(wù)人員配置超過1000人，其中，從事股權(quán)、債券融資業(yè)務(wù)人員合計占比超過投行人員總數(shù)的70%；2021年從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、研究及銷售業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的人員分別增長12%、24%、15%、4%和17%；近年來，證券公司高度重視合規(guī)風(fēng)控工作，2021年內(nèi)控人員規(guī)模增長近9%，在內(nèi)控條線中合規(guī)與風(fēng)控人員合計占比超過70%；近兩年證券公司信息技術(shù)人員均保持15%以上增幅，2021年達到20%。

二、證券行業(yè)人才隊伍建設(shè)擔(dān)當(dāng)新使命邁向新目標(biāo)

黨的二十大報告提出健全資本市場功能，提高直接融資比重的目標(biāo)任務(wù)，證券行業(yè)擔(dān)當(dāng)新使命，在邁向新目標(biāo)的新征程上，需要從以下四個方面加強人才隊伍建設(shè)：

一是突出以專業(yè)創(chuàng)造價值。專業(yè)是證券從業(yè)人員立身之本，也是合格證券行業(yè)人才的身份證明。首先證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，熟練掌握證券法律法規(guī)和證券基礎(chǔ)知識，通過專業(yè)水平測試，具有從事證券業(yè)務(wù)的基本技能；其次證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過實踐鍛煉和培養(yǎng)，久久為功養(yǎng)成專業(yè)主義精神、合規(guī)風(fēng)險意識，以工匠精神、長期目標(biāo)為客戶創(chuàng)造價值，克服急功近利、投機取巧的心態(tài)；其三證券從業(yè)人員不是從事“推銷員”角色的簡單勞動，而是要在專業(yè)服務(wù)中帶來客戶價值增長，必須掌握為客戶提供“個性化服務(wù)”的專業(yè)本領(lǐng)，在“量身定制”中體現(xiàn)專業(yè)能力，在解決“疑難雜癥”中體現(xiàn)專業(yè)水平，在為客戶創(chuàng)造價值中體現(xiàn)專業(yè)價值。

二是突出以責(zé)任形成聲譽。責(zé)任是證券行業(yè)行穩(wěn)致遠的“壓艙石”，證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)審慎履行專業(yè)責(zé)任、積極承擔(dān)社會責(zé)任，珍視執(zhí)業(yè)聲譽、厚積聲譽資本。中介機構(gòu)歸位盡責(zé)是全面實行注冊制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是健全資本市場功能的基礎(chǔ)設(shè)施，證券從業(yè)人員作為資本市場“看門人機制”的執(zhí)行者，在投行業(yè)務(wù)中應(yīng)當(dāng)認真履行核查把關(guān)的專業(yè)責(zé)任，在財富管理業(yè)務(wù)中應(yīng)當(dāng)認真落實為客戶負責(zé)的信義義務(wù)。新版證券法、刑法修正案等進一步健全證券違法違規(guī)行為的罰則體系，強化全方位立體追責(zé)機制，形成過責(zé)相當(dāng)?shù)膯栘?zé)體系，執(zhí)業(yè)責(zé)任履行狀況將成為證券從業(yè)人員重要的聲譽資本。協(xié)會作為行業(yè)自律組織，在實施從業(yè)人員分類登記、專業(yè)水平與執(zhí)業(yè)信息管理、項目執(zhí)行質(zhì)量評價等市場化約束機制的同時，引導(dǎo)行業(yè)及從業(yè)人員積極服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略，推動履行社會責(zé)任與業(yè)務(wù)良性發(fā)展相融合，踐行新發(fā)展理念，積極服務(wù)鄉(xiāng)村振興，參與社會公益，促進協(xié)調(diào)發(fā)展共享發(fā)展，健全完善從業(yè)人員執(zhí)業(yè)責(zé)任的行業(yè)治理體系，形成執(zhí)業(yè)責(zé)任的聲譽激勵與約束機制。

三是突出以服務(wù)建立信任。服務(wù)是證券行業(yè)基業(yè)長青的“生命線”。證券公司作為連通投資與融資兩端的核心中介，服務(wù)面向?qū)嶓w經(jīng)濟和千家萬戶，應(yīng)當(dāng)把服務(wù)著力點放在踐行新發(fā)展理念、促進高質(zhì)量發(fā)展上，不斷優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平，全面提升綜合金融服務(wù)能力，聚焦服務(wù)“硬科技”、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、“專精特新”企業(yè)的融資需求，推動國有資本和國有企業(yè)做強做優(yōu)做大，促進民營經(jīng)濟發(fā)展壯大；聚力增加居民財產(chǎn)性收入、擴大中等收入人群，推動財富管理和買方投顧業(yè)務(wù)發(fā)展，以客戶為中心精細刻畫不同客群特征，借助數(shù)字化賦能，發(fā)揮證券行業(yè)不同業(yè)務(wù)線的產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)優(yōu)勢，更好服務(wù)客戶財富管理差異化需求，探索建設(shè)為客戶提供個性化、定制化服務(wù)的人才團隊，打造具有買方服務(wù)理念和標(biāo)準服務(wù)體系的高水平投資顧問隊伍。

四是突出以質(zhì)量贏得競爭。執(zhí)業(yè)質(zhì)量是證券公司核心競爭力，人是質(zhì)量致勝的根本。隨著全市場注冊制的推行和資本市場功能的健全，證券行業(yè)發(fā)展生態(tài)將從“數(shù)量競爭”轉(zhuǎn)向“質(zhì)量競爭”轉(zhuǎn)變，證券中介服務(wù)方向?qū)?ldquo;可批性”向“可投性”轉(zhuǎn)變，人員素質(zhì)與執(zhí)業(yè)質(zhì)量將形成密切正相關(guān)關(guān)系，甚至成為決定經(jīng)營成敗的關(guān)鍵因素。建立以執(zhí)業(yè)質(zhì)量為導(dǎo)向的績效考評制度，是證券公司在新發(fā)展階段擔(dān)當(dāng)新使命的必然要求；在以執(zhí)業(yè)質(zhì)量為導(dǎo)向的治理體系中，專業(yè)水平與執(zhí)業(yè)行為并重的要求更加突出，執(zhí)業(yè)信息與執(zhí)業(yè)聲譽持續(xù)積累的特點更加突出，因此，應(yīng)當(dāng)從公司治理和行業(yè)治理兩個層面，進一步優(yōu)化人員管理制度機制，建設(shè)人員執(zhí)業(yè)全過程信息記錄數(shù)據(jù)庫，建立從初始水平登記與持續(xù)執(zhí)業(yè)記錄全鏈條、多維度、全周期的信息記錄，實現(xiàn)人員執(zhí)業(yè)信息管理的集中性、完整性、準確性、及時性，形成執(zhí)業(yè)質(zhì)量與執(zhí)業(yè)聲譽的激勵與約束機制。

三、推動證券行業(yè)人才隊伍高質(zhì)量發(fā)展新實踐

證券行業(yè)治理是涵蓋行政監(jiān)管、自律管理、公司自治三位一體的有機統(tǒng)一體，三者相互補位、有效銜接，在行業(yè)人才培養(yǎng)中形成治理合力。近年來，協(xié)會在監(jiān)管部門指導(dǎo)下，履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”的職能，堅持自律管理與行政監(jiān)管的差異化定位，以文化引領(lǐng)、專業(yè)培養(yǎng)、責(zé)任擔(dān)當(dāng)、聲譽激勵為向?qū)?，推動證券行業(yè)人才隊伍高質(zhì)量發(fā)展的新實踐。

一是加強文化引領(lǐng)，推動形成合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的發(fā)展理念。2019年證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會以來，協(xié)會先后發(fā)布了《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》、《證券公司文化建設(shè)實踐評估辦法（試行）》等自律規(guī)則，引導(dǎo)證券公司文化建設(shè)與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合，與人的全面發(fā)展、歷史文化傳承、黨建工作要求和專業(yè)能力建設(shè)有機結(jié)合。3年來，行業(yè)文化建設(shè)百花齊放、氣象萬千。116家證券公司公布展示文化建設(shè)配套制度建設(shè)與提升計劃；50多家證券公司將文化建設(shè)納入公司章程；53家證券公司明確在績效考核中增加文化建設(shè)相關(guān)指標(biāo)，79家證券公司設(shè)立了文化建設(shè)專項經(jīng)費；71家證券公司董事長、總經(jīng)理接受媒體訪談，發(fā)表文化建設(shè)研究文章近200篇。34家證券公司被評為2021年度行業(yè)文化建設(shè)A類、B類公司，獲得證券公司監(jiān)管評價加分。

二是加強專業(yè)培養(yǎng)，發(fā)揮自律管理先行一步的示范作用。隨著注冊制改革的全面深化，行業(yè)機構(gòu)和從業(yè)人員對業(yè)務(wù)標(biāo)準、業(yè)務(wù)規(guī)范的專業(yè)需求在不斷加大，今年以來圍繞證監(jiān)會發(fā)布的監(jiān)管規(guī)定和最高人民法院出臺的司法規(guī)定，協(xié)會組織行業(yè)專家配套制定了6個方面的業(yè)務(wù)標(biāo)準和業(yè)務(wù)規(guī)范，為行業(yè)機構(gòu)和從業(yè)人員樹立“怎樣做對”、“怎樣做好”的專業(yè)標(biāo)桿和示范標(biāo)準，持續(xù)發(fā)揮自律管理的補位、平衡、傳導(dǎo)作用，推動形成原則性規(guī)定和操作性細則兼具的業(yè)務(wù)規(guī)范體系，引導(dǎo)從業(yè)人員圍繞保薦、定價、承銷提高專業(yè)能力；同時以業(yè)務(wù)項目執(zhí)行和專業(yè)操守執(zhí)行為評價基礎(chǔ)，建立投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系，將保障執(zhí)業(yè)質(zhì)量的三道防線責(zé)任明確到人，構(gòu)建從業(yè)人員專業(yè)聲譽激勵與約束機制，促進從業(yè)人員形成崇尚信義、忠實責(zé)任、專業(yè)致勝、聲譽至上的執(zhí)業(yè)理念。

三是加強責(zé)任擔(dān)當(dāng)，發(fā)揮好資本市場“看門人”作用。在注冊制改革背景下，協(xié)會從中介機構(gòu)專業(yè)責(zé)任、社會責(zé)任等方面完善行業(yè)責(zé)任體系建設(shè)，以壓實中介機構(gòu)責(zé)任為導(dǎo)向，在各個證券業(yè)務(wù)條線初步建立起體系化、模塊化的自律規(guī)則體系，創(chuàng)新運用管理性規(guī)則、指導(dǎo)性規(guī)則以及示范實踐等多種規(guī)則形式，發(fā)揮自律管理先行一步的示范作用，進一步厘清中介機構(gòu)職責(zé)邊界，促進中介機構(gòu)歸位盡責(zé)、勤勉盡責(zé)，引導(dǎo)證券公司發(fā)揮好“看門人”作用。同時發(fā)揮自律規(guī)則“指揮棒”作用，督促行業(yè)積極履行社會責(zé)任。截至目前102家證券公司結(jié)對幫扶343個國家級脫貧縣，助力區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展和鄉(xiāng)村振興建設(shè)。

四是加強聲譽激勵，引導(dǎo)形成誠實守信、勤勉盡責(zé)的職業(yè)操守。發(fā)布《證券行業(yè)誠信準則》《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法》，著力搭建以誠信準則、聲譽風(fēng)險防控、聲譽信息管理等基本規(guī)則為基礎(chǔ)，以各類業(yè)務(wù)具體執(zhí)業(yè)標(biāo)準、操作指南為支撐的分類分層執(zhí)業(yè)聲譽管理規(guī)則體系，豐富和細化正負面執(zhí)業(yè)聲譽信息類型和內(nèi)容，依托協(xié)會會員和從業(yè)人員管理系統(tǒng)建設(shè)，完善行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息庫，搭建具有公信力的執(zhí)業(yè)聲譽信息歸集展示平臺，提供執(zhí)業(yè)聲譽信息多維度查詢，引導(dǎo)形成珍視執(zhí)業(yè)聲譽的行業(yè)生態(tài)，推動形成對從業(yè)人員的誠信約束、道德約束、聲譽約束、市場約束。新版《證券法》實施以來，協(xié)會累計記錄從業(yè)人員違法失信信息1310條、其他負面執(zhí)業(yè)聲譽信息751條、表彰獎勵及其他正面執(zhí)業(yè)聲譽信息491條；對于存在負面執(zhí)業(yè)聲譽信息的從業(yè)人員，協(xié)會要求所在公司提出具體方案予以特別管理，并通過加強監(jiān)督檢查等方式予以重點關(guān)注，引導(dǎo)形成守信激勵、失信約束的行業(yè)生態(tài)。

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