每經(jīng)編輯 畢陸名

當(dāng)?shù)貢r間周一，全球最大加密貨幣交易所幣安及其CEO趙長鵬被指控違反美國證券業(yè)規(guī)定。

據(jù)美國證券交易委員會（SEC）提交的法庭文件，SEC指控幣安在交易控制方面誤導(dǎo)了投資者，夸大交易量，轉(zhuǎn)移客戶資金。甚至將數(shù)十億美元的幣安客戶資金混入由趙長鵬控制的實體持有的賬戶中，違反了美國法律。

起訴書中還提到，自成立以來，在創(chuàng)始人趙長鵬的指導(dǎo)和控制下，幣安交易所“先是公開地，后來是秘密地”努力吸引美國客戶。然后利用他們控制的做市商人為地推高加密資產(chǎn)的價格，從客戶身上獲利。

對此，幣安美國回應(yīng)稱，SEC的指控毫無依據(jù)，并打算積極尋求自衛(wèi)。近兩年半以來，幣安一直真誠地與SEC進行各種合作，已與SEC展開了廣泛的善意討論，以達成協(xié)議并解決SEC的調(diào)查。

在媒體曝出相關(guān)消息后，趙長鵬在社交媒體上回應(yīng)稱：我們的團隊隨時準備著，確保我們的系統(tǒng)穩(wěn)定，包括提款和存款。一旦我們接到投訴我們將會做出回應(yīng)。但是目前我們還沒有收到任何投訴。媒體比我們更早接到相關(guān)消息。趙長鵬在這條推特中先寫了“4”，這是幣安社區(qū)中的一個流行說法，敦促用戶不要恐懼、和懷疑該平臺。

上述消息公布后，比特幣短線下挫超1000美元，跌破26000美元關(guān)口，跌幅一度擴大至7%以上，截至5日收盤，仍大跌近6%。6月6日開盤，仍下跌2%，暫報25755.99美元；幣安幣則大跌超7%。

據(jù)公開數(shù)據(jù)顯示，包括比特幣在內(nèi)的數(shù)字貨幣24小時爆倉高達4.48億美元（約合人民幣31.78億元），共有118029人爆倉。

SEC都有哪些指控？

在周一提交給美國聯(lián)邦法院的一份文件中，SEC指控幣安通過經(jīng)營未注冊的交易所、歪曲交易控制和出售未注冊的證券等違規(guī)行為來藐視投資者保護規(guī)則。SEC稱，起訴幣安的原因之一是其未經(jīng)登記便發(fā)售幣安幣和穩(wěn)定幣BUSD。

SEC認為，幣安秘密操控了幣安美國平臺的運行，幣安曾允許美國客戶在其Binance.com網(wǎng)站上進行交易。SEC稱，盡管聯(lián)邦法律禁止未經(jīng)注冊的證券發(fā)售和銷售，且?guī)虐仓烙袛?shù)萬名美國客戶，但幣安選擇不采取行動。SEC的起訴稱，幣安2019年向市場展現(xiàn)的合規(guī)性在很大程度上是一場公開表演。

SEC稱，幣安及其CEO將客戶資產(chǎn)與該公司自由資產(chǎn)混合，在風(fēng)險控制問題上誤導(dǎo)了其投資者。

SEC認為，趙長鵬和幣安試圖顛覆“監(jiān)管機構(gòu)的控制”，以允許美國高凈值投資者和客戶繼續(xù)在幣安不受監(jiān)管的國際交易所進行交易。

SEC的起訴書稱，從2018年6月到2021年7月，幣安的收入為116億美元，其中大部分來自交易費。SEC認為，自成立以來，該交易所一直在其創(chuàng)始人趙長鵬的指導(dǎo)和控制下，“起初是公開的，后來是偷偷摸摸的”，以吸引美國客戶。

SEC稱，趙長鵬下令為高凈值客戶制定規(guī)避監(jiān)管的計劃，使用VPN服務(wù)隱藏他們在美國的位置，并提交合規(guī)文件以掩蓋他們的原籍國。

SEC還指控幣安和趙長鵬使用他們控制的做市商公司來抬高交易價格并從客戶身上獲利。據(jù)稱，Merit Peak和Sigma Chain充當(dāng)了幣安兩個平臺的“做市商”，這意味著它們始終可以滿足客戶購買或出售加密資產(chǎn)的訂單。但SEC的起訴書中提出了這兩家公司角色的多個問題：它們都是趙長鵬實際所有，并收取了“數(shù)百億美元”的客戶資金。這些公司還將客戶資金與幣安的資金混合在一起，情形和去年底加密貨幣交易所FTX面臨的情況類似。

對投資者來說最糟糕的是，他們涉嫌參與“虛假交易”，即與自己進行交易，以此人為地支撐加密資產(chǎn)的價格。

SEC在過去幾個月中一直在調(diào)查幣安是否在2017年該交易所起步時非法出售虛擬貨幣。這種被稱為幣安幣的代幣現(xiàn)在是世界上最大的代幣之一。如果投資者購買虛擬貨幣為公司或項目提供資金，并打算從中獲利，那么這種和虛擬貨幣相關(guān)的交易可能屬于SEC的管轄范圍。

3月被美國監(jiān)管機構(gòu)起訴

據(jù)每日經(jīng)濟新聞3月28日消息，美東時間3月27日（周一），美國商品期貨交易委員會（下稱CFTC）又起訴全球最大加密貨幣交易所幣安（Binance）及其CEO趙長鵬涉嫌違反監(jiān)管措施。

圖片來源：視覺中國

據(jù)悉，CFTC于美東時間3月27日在芝加哥聯(lián)邦法院提起了上述訴訟。CFTC表示，幣安沒有在其注冊，從而逃避了一系列其應(yīng)盡的義務(wù)。

彭博社報道中稱，至少自2021年以來，CFTC一直都在調(diào)查幣安是否未能阻止美國民眾買賣加密貨幣及其衍生品。根據(jù)CFTC的規(guī)則，如果某一平臺允許美國民眾交易某種衍生品，那么就必須在該機構(gòu)注冊。

被美CFTC起訴后，趙長鵬在其個人社交平臺發(fā)布一字推文：“4”，疑似引用其年初發(fā)布的2023專注目標及建議的第四條款作出回應(yīng)：Ignore FUD，fake news，attacks，etc.，即忽略FUD（懼、惑、疑）消息、假新聞、惡意攻擊等。

公開資料顯示，幣安是一家全球性的加密貨幣交易所，為超過100種加密貨幣提供交易平臺。2018年4月，幣安每秒140萬次的交易能力吸引了600萬用戶，使其成為全球最大的加密貨幣交易所。

幣安英文“Binance”的名字基于單字binary和finance的組合，提供150多種加密貨幣的交易，包括比特幣，以太坊，萊特幣以及其BNB代幣。

而幣安的創(chuàng)始人趙長鵬，也早已成為“幣圈”人盡皆知的大人物。趙長鵬出生于江蘇連云港，是一名華裔加拿大企業(yè)家。2021年年底，在比特幣等眾多加密貨幣大漲的背景下，趙長鵬當(dāng)時曾憑借941億美元（約合6348億元人民幣）身家榮登華人首富，同時也躋身世界十大富豪，揚名全球。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，其實這并不是幣安首次遭到美國監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查——據(jù)彭博社，2022年6月，SEC就曾調(diào)查幣安在2017年的首次代幣發(fā)行（ICO）是否涉及違反證券法。

另外，這也不是CFTC首次拿加密貨幣交易所“開刀”——路透社報道中稱，去年，CFTC也向全球最大的加密貨幣衍生品交易所之一BitMEX提起訴訟，要求其停止美國大宗商品衍生品業(yè)務(wù)。

每日經(jīng)濟新聞綜合美國證券交易委員會、每日經(jīng)濟新聞（記者：蔡鼎）

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