2023-08-25 17:15:00
每經AI快訊，8月25日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關于對浙商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經查，浙商證券股份有限公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在以下問題：一是對證券分析師服務客戶、公開發(fā)表言論等方面的內控管理有效性不足。二是研究報告質量控制和合規(guī)審查不到位。三是個別研究報告制作不審慎，未能保證信息來源合規(guī)。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙商證券股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
特別提醒：如果我們使用了您的圖片，請作者與本站聯(lián)系索取稿酬。如您不希望作品出現(xiàn)在本站，可聯(lián)系我們要求撤下您的作品。
歡迎關注每日經濟新聞APP
