每經(jīng)AI快訊，10月20日晚間，證監(jiān)會發(fā)布了對萬和證券股份有限公司采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動監(jiān)管措施的決定，在2023年10月16日至2024年1月15日期間，暫停該公司保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)。據(jù)不完全統(tǒng)計，下半年以來，監(jiān)管部門共對41家券商發(fā)出了54項監(jiān)管措施，包含行政處罰、出具警示函、監(jiān)管談話、通報批評、責(zé)令改正等。主要涉及券商的經(jīng)紀、投行、研究、網(wǎng)絡(luò)信息安全以及自營業(yè)務(wù)等。盈科律師事務(wù)所高級合伙人表示：“上述現(xiàn)象體現(xiàn)了資本市場監(jiān)管力度的加強。監(jiān)管部門及時發(fā)現(xiàn)和處理市場中出現(xiàn)的違規(guī)行為，通過對違規(guī)行為進行相應(yīng)的處罰，起到警示作用，促使券商規(guī)范業(yè)務(wù)行為、提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。”（證券日報）