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    證監(jiān)離職人員入股擬上市企業(yè)新規(guī)落地

    每日經濟新聞 2024-09-08 21:58:49

    每經記者 王海慜    每經編輯 彭水萍    

    日前,中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)最新發(fā)布《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定(試行)》(以下簡稱《離職人員監(jiān)管規(guī)定》)。《離職人員監(jiān)管規(guī)定》共計十二條,旨在加強證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)的管理,維護資本市場的公開、公平、公正?!峨x職人員監(jiān)管規(guī)定》自2024年10月8日起實施。

    據證監(jiān)會介紹,《離職人員監(jiān)管規(guī)定》在《監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第2號》(以下簡稱《2號指引》)基礎上制定,并新增三方面要求:拉長離職人員入股禁止期;將從嚴審核的范圍從離職人員本人擴大至其父母、配偶、子女及其配偶;細化中介機構核查要求。

    另外,《離職人員監(jiān)管規(guī)定》自今年10月8日起實施后,上述《2號指引》將同時廢止。

    進一步加強監(jiān)管

    今年4月27日至5月11日,證監(jiān)會曾就《離職人員監(jiān)管規(guī)定》向社會公開征求意見。

    證監(jiān)會表示,現(xiàn)行《2號指引》發(fā)布實施以來,證監(jiān)會對離職人員入股擬上市企業(yè)嚴格依法推進審核復核程序,大幅削減離職人員“職務身份價值”。為從嚴從緊整治政商“旋轉門”,嚴防離職人員利用在職時公權力、離職后影響力獲取不當、不法利益,證監(jiān)會進一步強化離職人員入股行為的監(jiān)管,并在《2號指引》基礎上,制定《離職人員監(jiān)管規(guī)定》。

    《離職人員監(jiān)管規(guī)定》包含了《2號指引》主要內容,并新增三方面要求:一是拉長離職人員入股禁止期。將發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部離職人員入股禁止期延長至10年;發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部以外的離職人員,處級及以上離職人員入股禁止期從3年延長至5年,處級以下離職人員從2年延長至4年。二是擴大對離職人員從嚴監(jiān)管的范圍。將從嚴審核的范圍從離職人員本人擴大至其父母、配偶、子女及其配偶。三是細化中介機構核查要求。中介機構要對離職人員投資背景、資金來源、價格公平性、清理真實性等做充分核查,證監(jiān)會對有關工作核查復核。制度執(zhí)行中,證券交易所向擬上市企業(yè)、中介機構等各方做好政策解讀和引導等工作。

    具體而言,《離職人員監(jiān)管規(guī)定》第二條規(guī)定,對于申請首次公開發(fā)行股票、存托憑證并在上海、深圳證券交易所上市,或向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市的企業(yè)(以下簡稱發(fā)行人),保薦機構、發(fā)行人律師、申報會計師應當按照本規(guī)定要求,做好離職人員入股核查工作,研判是否屬于不當入股情形并發(fā)表明確意見。

    發(fā)行人、保薦機構及發(fā)行人律師應當提交離職人員入股情況的專項說明。離職人員應當配合中介機構的核查工作。而上述所稱不當入股情形包括在入股禁止期內入股;利用原職務影響謀取投資機會;入股過程存在價格不公允等利益輸送情形;通過代持方式入股;入股資金來源違法違規(guī);以及其他不當入股情形。

    離職人員包括四類

    值得注意的是,根據《離職人員監(jiān)管規(guī)定》,上述所稱離職人員,是指發(fā)行人申報時相關股東為離開證監(jiān)會系統(tǒng)未滿十年的原工作人員,具體包括以下四類:

    (一)從證監(jiān)會會機關、派出機構、證券交易所、全國股轉公司離職的人員;(二)從證監(jiān)會其他會管單位離職的原會管干部;(三)在證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管司或公眾公司監(jiān)管司借調累計滿十二個月并在借調結束后三年內離職的證監(jiān)會其他會管單位人員;(四)從證監(jiān)會會機關、派出機構、證券交易所、全國股轉公司調動到證監(jiān)會其他會管單位并在調動后三年內離職的人員。

    另外,上述《離職人員監(jiān)管規(guī)定》中所稱的發(fā)行監(jiān)管崗位,包括證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管司和公眾公司監(jiān)管司、證券交易所負責發(fā)行審核注冊及擬上市企業(yè)督導和現(xiàn)場檢查工作、全國股轉公司負責掛牌業(yè)務、上海和深圳證券交易所負責上市服務和發(fā)行承銷監(jiān)管工作、全國股轉公司(北京證券交易所)負責市場服務工作、北京證券交易所負責發(fā)行承銷監(jiān)管工作、證監(jiān)會派出機構負責輔導監(jiān)管及擬上市企業(yè)現(xiàn)場檢查工作相關崗位。

    同時,《離職人員監(jiān)管規(guī)定》也規(guī)定了相關豁免情形。其中第十條指出,發(fā)行人在新三板掛牌期間,證監(jiān)會離職人員通過集合競價、連續(xù)競價、做市交易等公開交易方式取得發(fā)行人股份的,不適用本規(guī)定有關核查要求。離職人員因持有上市公司、新三板掛牌企業(yè)股份間接持有發(fā)行人股份,或者因繼承、執(zhí)行法院判決或仲裁裁決取得發(fā)行人股份的,不適用本規(guī)定有關核查要求。

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