每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-12-27 17:01:28
每經(jīng)AI快訊，12月27日，廣西證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)國(guó)海證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定〔2024〕29號(hào)，該公司個(gè)別員工曾存在違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票、私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的情形，反映出該公司規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為不到位，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。
如需轉(zhuǎn)載請(qǐng)與《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)社聯(lián)系。
未經(jīng)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)社授權(quán)，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載或鏡像，違者必究。
讀者熱線：4008890008
特別提醒：如果我們使用了您的圖片，請(qǐng)作者與本站聯(lián)系索取稿酬。如您不希望作品出現(xiàn)在本站，可聯(lián)系我們要求撤下您的作品。
歡迎關(guān)注每日經(jīng)濟(jì)新聞APP
Copyright ? 2025 每日經(jīng)濟(jì)新聞報(bào)社版權(quán)所有，未經(jīng)許可不得轉(zhuǎn)載使用，違者必究。
廣告熱線? 北京: 010-57613265，?上海: 021-61283008，?廣州: 020-84201861，?深圳: 0755-83520159，?成都: 028-86512112
