每經(jīng)編輯 每經(jīng)實習記者 李映泉    

每經(jīng)實習記者 李映泉

大地傳媒（000719，收盤價12.26元）今日發(fā)布公告，公司于9月17日收到河南證監(jiān)局 《責令改正決定書》，指出公司在公司治理、信息披露等多個方面存在不符規(guī)定的問題并責令改正。

河南證監(jiān)局指出，在公司治理方面，大地傳媒主要在人員、獨立性、三會運作和同業(yè)競爭上存在問題。人員上，董事會目前由8名董事組成，監(jiān)事會由3名監(jiān)事組成，與《公司章程》規(guī)定的董事9名、監(jiān)事5名不符。2012年6月，現(xiàn)任董事長任河南省人大常委會教育科學文化衛(wèi)生工作委員會副主任，不再適合擔任上市公司董事長；公司財務總監(jiān)、證券事務代表缺位；公司職工監(jiān)事兼任控股股東的職工監(jiān)事。

在獨立性上，大地傳媒控股股東中原出版集團存在越過上市公司董事會直接討論決定上市公司干部人選且向上市公司及其下屬機構下達有關上市公司經(jīng)營的計劃和指令的行為，影響上市公司經(jīng)營管理的獨立性，不符合 《上市公司治理準則》的規(guī)定。

在三會運作上，大地傳媒以通訊方式召開董事會會議時未建立相應制度確保董事充分行使職權、未形成會議記錄，董事會各專門委員會形同虛設，監(jiān)事會未能按規(guī)定定期檢查公司財務狀況。此外，公司與控股股東中原出版集團還存在同業(yè)競爭問題。

信息披露方面，大地傳媒存在三筆交易未及時履行董事會決策程序及信息披露義務，分別為：2011年10月25日對控股子公司北京匯林印務有限公司增資2647.2萬元；2011年12月~2012年4月全資子公司河南電子音像出版社有限公司先后開展5次委托理財業(yè)務，累計交易金額4100萬元；2012年3月23日子公司為控股股東下屬單位墊付土地出讓金及滯納金354萬元，該事項還構成關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用。此外，公司一子公司變更注冊資本及營業(yè)范圍，同樣未履行信息披露義務。

除此之外，河南證監(jiān)局還指出大地傳媒在內部控制、財務管理及會計核算方面存在問題，需要進一步完善各項制度。對此，公司表示將在規(guī)定的時限內向河南證監(jiān)局上報書面整改報告。