中證網(wǎng) 2017-03-10 17:00:00
證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人透露,結(jié)合《證券法》修訂工作,證監(jiān)會(huì)著手研究開展《公司法》聯(lián)動(dòng)修改,重點(diǎn)圍繞上市公司的公司治理、中小股東權(quán)益保護(hù)、股份回購制度、合并分立制度、重組上市制度等,推動(dòng)修改完善《公司法》。
原標(biāo)題:證監(jiān)會(huì)發(fā)力資本市場(chǎng)法制 “四梁八柱”基礎(chǔ)建設(shè)
中證網(wǎng)訊(本報(bào)記者 徐昭)資本市場(chǎng)的建設(shè)和發(fā)展,須臾離不開法律法規(guī)的保障和支持。中國(guó)證券報(bào)記者日前從證監(jiān)會(huì)了解到,2016年,證監(jiān)會(huì)本著依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管理念,扎實(shí)推進(jìn)資本市場(chǎng)法治建設(shè),重點(diǎn)推動(dòng)建好作為資本市場(chǎng)法律制度基礎(chǔ)的“四梁八柱”,完善資本市場(chǎng)頂層制度設(shè)計(jì)。
作為“四梁八柱”核心的《證券法》,其修訂工作進(jìn)展長(zhǎng)期以來備受各方關(guān)注。在2015年4月全國(guó)人大常委會(huì)會(huì)議“一讀”審議之后,由于種種原因,一直未能安排進(jìn)行“二讀”。對(duì)此,證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管部門,從市場(chǎng)監(jiān)管和市場(chǎng)發(fā)展的需要出發(fā),始終給予高度的關(guān)注,并積極研究推進(jìn)立法進(jìn)程。
據(jù)了解,證監(jiān)會(huì)根據(jù)2015年股市異常波動(dòng)所反映出來的制度不足問題,結(jié)合實(shí)際情況,深入調(diào)查研究,形成了下一步《證券法》修訂工作思路和修訂重點(diǎn)的建議意見,積極配合立法機(jī)關(guān)開展《證券法》修訂相關(guān)工作,重點(diǎn)解決好證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展與監(jiān)管執(zhí)法急需的制度供給、保障問題,進(jìn)一步完善多層次市場(chǎng)體系、夯實(shí)市場(chǎng)交易制度、加強(qiáng)上市公司監(jiān)管、發(fā)揮證券交易所一線監(jiān)管職能作用、提高監(jiān)管執(zhí)法有效性、加強(qiáng)投資者特別是中小投資者權(quán)益保護(hù),更好地實(shí)現(xiàn)“防范化解金融風(fēng)險(xiǎn),加快形成融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實(shí)、市場(chǎng)監(jiān)管有效、投資者合法權(quán)益得到充分保護(hù)的股票市場(chǎng)”的頂層設(shè)計(jì)目標(biāo)要求。
期貨領(lǐng)域?qū)<胰耸勘硎荆?007年實(shí)施、2012年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》,至今仍為我國(guó)期貨市場(chǎng)最高層級(jí)的立法,已不適應(yīng)期貨及其衍生品市場(chǎng)深化發(fā)展的要求,必須加快推動(dòng)制定《期貨法》。按照全國(guó)人大立法規(guī)劃,《期貨法》是本屆人大確立的一項(xiàng)重要財(cái)經(jīng)法律。證監(jiān)會(huì)一直積極配合立法機(jī)關(guān)推動(dòng)這一期貨及其衍生品市場(chǎng)基礎(chǔ)性法律的立法進(jìn)程。據(jù)了解,《期貨法》相關(guān)草案有望盡快提交審議。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人透露,結(jié)合《證券法》修訂工作,證監(jiān)會(huì)著手研究開展《公司法》聯(lián)動(dòng)修改,重點(diǎn)圍繞上市公司的公司治理、中小股東權(quán)益保護(hù)、股份回購制度、合并分立制度、重組上市制度等,推動(dòng)修改完善《公司法》。
實(shí)踐中證券期貨違法犯罪案件出現(xiàn)了不少新情況、新特點(diǎn),特別是新型違法犯罪活動(dòng)頻發(fā),但現(xiàn)行《刑法》規(guī)定的證券期貨犯罪罰金較低、刑期較短,相關(guān)規(guī)定不能全面覆蓋新的犯罪情形和手段等情況,證監(jiān)會(huì)積極推動(dòng)完善《刑法》關(guān)于證券期貨犯罪的規(guī)定。據(jù)參與相關(guān)法律問題研究的市場(chǎng)人士和法律專家表示,基于欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、信息披露虛假等犯罪行為的社會(huì)危害性,必須大幅提高其刑期和罰金數(shù)額,并針對(duì)新的犯罪情形、手段,完善相關(guān)規(guī)定,以增強(qiáng)《刑法》打擊證券期貨違法犯罪的威懾力。
前述負(fù)責(zé)人指出,上市公司是證券市場(chǎng)的重要基石,為了加強(qiáng)上市公司監(jiān)管,提高上市公司質(zhì)量,證監(jiān)會(huì)在多年前就已開展研究,推進(jìn)制定《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的工作。2016年,證監(jiān)會(huì)在前期形成的《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例(草案)》基礎(chǔ)上,認(rèn)真研究股市異常波動(dòng)反映出的上市公司質(zhì)量問題,提出了新的修改建議意見。將在進(jìn)一步征求意見后,按程序提請(qǐng)國(guó)務(wù)院審議。
近年來,私募投資基金行業(yè)發(fā)展很快、備受關(guān)注。結(jié)合3年來的監(jiān)管實(shí)踐,證監(jiān)會(huì)積極配合國(guó)務(wù)院法制辦起草制訂《私募投資基金管理暫行條例》,以夯實(shí)私募投資基金的法律基礎(chǔ),適應(yīng)各類私募投資基金的規(guī)范要求,引導(dǎo)私募投資基金行業(yè)健康規(guī)范發(fā)展。目前,已進(jìn)入國(guó)務(wù)院法制辦審查新階段。
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),即俗稱的“新三板”,掛牌企業(yè)已超一萬家,但目前只有國(guó)務(wù)院相關(guān)決定予以規(guī)范。為此,證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)了制定“新三板條例”的研究推動(dòng)工作。
針對(duì)廣大中小投資者反映比較突出的股市“黑嘴”等投資咨詢業(yè)務(wù)亂象,證監(jiān)會(huì)已著手研究推動(dòng)修改1997年發(fā)布的法規(guī)性文件《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》,擬進(jìn)一步規(guī)范證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)。
證監(jiān)會(huì)還通過健全證券期貨規(guī)章規(guī)范性文件體系,確保相關(guān)法律法規(guī)有效實(shí)施。2016年,證監(jiān)會(huì)共出臺(tái)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》、《關(guān)于修改<上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法>的決定》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等規(guī)章、規(guī)范性文件42件,并清理規(guī)章、規(guī)范性文件27件。
此外,證監(jiān)會(huì)還支持配合司法機(jī)關(guān)起草制訂有關(guān)打擊利用未公開信息交易和操縱市場(chǎng)犯罪的兩個(gè)刑事司法解釋。
有關(guān)法律專家表示,證監(jiān)會(huì)在短時(shí)間內(nèi)這樣大范圍、高密度地全面深入推進(jìn)資本市場(chǎng)法律制度建設(shè)工作,與其他領(lǐng)域相比是比較罕見的,體現(xiàn)了證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的資本市場(chǎng)發(fā)展方向和依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的堅(jiān)強(qiáng)決心。
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