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來(lái)源：道達(dá)號(hào)（微信號(hào)：daoda1997）

科創(chuàng)板尚處于準(zhǔn)備階段，不過(guò)，關(guān)于科創(chuàng)板的違規(guī)行為已經(jīng)曝光出來(lái)，并且受到了證監(jiān)會(huì)和上交所的處罰。

上交所公告顯示，4月28日，交控科技股份有限公司發(fā)行上市保薦代表人在向上交所報(bào)送的問(wèn)詢回復(fù)及更新版招股說(shuō)明書中，中金公司萬(wàn)久清、莫鵬作為保薦工作具體負(fù)責(zé)人，擅自多處修改了招股說(shuō)明書中有關(guān)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)與技術(shù)、管理層分析等信息披露數(shù)據(jù)和內(nèi)容，并由此同步多處修改了上交所問(wèn)詢問(wèn)題中引述的招股說(shuō)明書相關(guān)內(nèi)容。

上交所表示，上述修改，未按上交所要求采用楷體加粗格式標(biāo)明并向上交所報(bào)告，也未按照保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和中金公司內(nèi)部控制制度的規(guī)定報(bào)送公司內(nèi)核部門審核把關(guān)。違規(guī)行為發(fā)生后，中金公司及其保薦代表人萬(wàn)久清、莫鵬能認(rèn)識(shí)到行為的錯(cuò)誤，并按照要求予以改正。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)予以嚴(yán)肅處理，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，上交所也對(duì)二人予以通報(bào)批評(píng)。

對(duì)此，中金公司表示，公司高度重視，要求員工引以為戒，認(rèn)真學(xué)習(xí)和深刻領(lǐng)會(huì)相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，并將進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)和保薦代表人的管控和培訓(xùn)，提升保薦代表人執(zhí)業(yè)水平、確保保薦工作質(zhì)量。

這個(gè)事情，雖說(shuō)是嚴(yán)肅處理，但對(duì)違規(guī)的兩位保薦代表人也只是通報(bào)批評(píng)而已。個(gè)人覺得，處分輕了些，畢竟是擅自多處修改招股說(shuō)明書中的重要內(nèi)容，如果交易所沒(méi)有發(fā)現(xiàn)，這豈不是涉嫌虛假上市了？這不僅僅是欺騙監(jiān)管機(jī)構(gòu)，同時(shí)也是欺騙廣大中小投資者。如果管理層能夠進(jìn)一步提升違規(guī)成本，予以更重的處罰，比如直接取消保薦代表人資格之類的，或許他們違規(guī)的機(jī)會(huì)就會(huì)小許多了。

其他方面消息。據(jù)證券時(shí)報(bào)報(bào)道，近期，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公布了最新的私募基金管理人登記備案數(shù)據(jù)。得益于A股市場(chǎng)的大幅回暖，私募行業(yè)總規(guī)模今年4月猛增近5200億元，一舉突破了13萬(wàn)億元；私募管理人數(shù)量為2.44萬(wàn)家，管理私募基金7.71萬(wàn)只。截至4月底，百億私募數(shù)量為254家，私募員工總?cè)藬?shù)達(dá)24.03萬(wàn)人。

4月份，私募規(guī)模增長(zhǎng)近5200億元，這個(gè)數(shù)據(jù)還是比較猛，不過(guò)如果套牢在3200點(diǎn)上方，那么近期這些私募經(jīng)理壓力會(huì)比較大，畢竟剛一建倉(cāng)就被套，現(xiàn)在或許只能等待“救援”了。

最后看美股方面，道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)隔夜上漲197.43點(diǎn)，以25877.33點(diǎn)報(bào)收，漲幅0.77%；納斯達(dá)克指數(shù)上漲83.34點(diǎn)，以7785.72點(diǎn)報(bào)收，漲幅1.08%；標(biāo)普500指數(shù)上漲24.13點(diǎn)，以2864.36點(diǎn)報(bào)收，漲幅0.85%。

（張道達(dá)）

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