每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

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在證券行業(yè)風(fēng)控為上時(shí)代，去年7月，國(guó)盛證券、新時(shí)代證券兩家券商被證監(jiān)會(huì)接管引發(fā)了行業(yè)和市場(chǎng)廣泛關(guān)注。而2021年7月16日，證監(jiān)會(huì)宣布，將國(guó)盛證券、新時(shí)代證券、國(guó)盛期貨接管期限再次延長(zhǎng)一年。

被接管理由：隱瞞實(shí)際控制人或持股比例、公司治理失衡

2020年7月17日，對(duì)于金融行業(yè)而言，監(jiān)管風(fēng)暴驟然而起。當(dāng)天，共有9家金融機(jī)構(gòu)被銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)宣布接管。其中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告，決定接管新時(shí)代證券、國(guó)盛證券和國(guó)盛期貨，接管期限自2020年7月17日至2021年7月16日。

根據(jù)公告，三家券商或期貨公司被接管的理由是“隱瞞實(shí)際控制人或持股比例，公司治理失衡”，為保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券法》第一百四十三條、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第八條和第六十二條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)其進(jìn)行了接管。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)分別組織成立新時(shí)代證券接管組、國(guó)盛證券接管組、國(guó)盛期貨接管組。新時(shí)代證券接管組組長(zhǎng)為林雯；國(guó)盛證券接管組組長(zhǎng)為周軍；國(guó)盛期貨接管組組長(zhǎng)為王登勇。

自接管之日起，接管組行使被接管公司的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，接管組組長(zhǎng)行使公司法定代表人職權(quán)。新時(shí)代證券、國(guó)盛證券、國(guó)盛期貨的股東大會(huì)或股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)理層停止履行職責(zé)。接管期間，接管組負(fù)責(zé)保持公司經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，規(guī)范公司股權(quán)和治理結(jié)構(gòu)。

同時(shí)，接管期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托中信建投成立新時(shí)代證券托管組，委托中航證券及招商證券成立國(guó)盛證券托管組，委托國(guó)泰君安期貨成立國(guó)盛期貨托管組。托管組在接管組指導(dǎo)下，按照托管協(xié)議開(kāi)展工作。

而根據(jù)7月16日晚間的公告，實(shí)施接管以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)穩(wěn)步推進(jìn)接管工作，取得積極進(jìn)展，但接管任務(wù)尚未完成。根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第十一條、第六十二條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定延長(zhǎng)新時(shí)代證券、國(guó)盛證券和國(guó)盛期貨三家公司接管期限至2022年7月16日。延長(zhǎng)接管期間，接管組織、接管內(nèi)容保持不變，被接管公司正常經(jīng)營(yíng)，客戶交易不受影響，資金轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出等均正常進(jìn)行。證監(jiān)會(huì)將指導(dǎo)接管組繼續(xù)依法履職，抓緊完成處置任務(wù)。

國(guó)盛金控股東已被立案調(diào)查 新時(shí)代去年業(yè)績(jī)大幅下降

國(guó)盛證券、國(guó)盛期貨為明天系的金融資產(chǎn)之一，其子公司為上市公司國(guó)盛金控。2015年，杜力通過(guò)“鳳凰系”拿下華聲股份控制權(quán)，隨后定增募資69.3億，收購(gòu)了國(guó)盛證券100%股權(quán)，國(guó)盛證券得以借殼上市，華聲股份也因此更名為國(guó)盛金控。

2020年8月14日，在被接管一個(gè)月以后，國(guó)盛金控公告稱，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)國(guó)盛金控控股股東財(cái)智投資（有限合伙）、深圳前海財(cái)智遠(yuǎn)大（有限合伙）、鳳凰財(cái)鑫（有限合伙）以及鳳凰財(cái)智創(chuàng)新（有限合伙）立案調(diào)查，涉及股東已分別收到相關(guān)《調(diào)查通知書》。

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)，國(guó)盛證券2020年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入18.67億元，行業(yè)排名第50位。但凈利潤(rùn)僅為6412萬(wàn)元，行業(yè)排名第83位。

新時(shí)代證券注冊(cè)地為北京市，根據(jù)其2020年年報(bào)，上海宜利實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司為其控股股東，持股比例為45.479%。在被托管后，2020年新時(shí)代證券全年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)3652萬(wàn)元，較2019年的4.39億元大幅下降，且投行與自營(yíng)條線均出現(xiàn)虧損。

值得一提的是，在2020年證券公司分類評(píng)價(jià)中，國(guó)盛證券的評(píng)級(jí)由2019年的BB被下調(diào)至CCC，而新時(shí)代證券從2019年的CC上調(diào)至CCC。按照過(guò)往時(shí)間慣例，2021年的分類評(píng)價(jià)結(jié)果也即將公布，國(guó)盛證券、新時(shí)代證券今年的評(píng)級(jí)情況值得市場(chǎng)重點(diǎn)關(guān)注。