每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

10月26日，湖南證監(jiān)局發(fā)布了公告表示，因方正證券未依法履行對方正香港的管理責任，因此被采取責令改正措施。同時，相關(guān)負責人也被采取監(jiān)管談話措施。這到底是怎么一回事呢？另外，實際上，近期方正證券“禍不單行”，除了前述以外，9月27日，湖南證監(jiān)局也對方正證券和相關(guān)人員進行了處罰。

公司回應(yīng)子公司風險管控問題

湖南證監(jiān)局發(fā)布的決定書顯示，經(jīng)查方正證券未依法履行對方正證券（香港）金融控股有限公司（以下簡稱“方正香港”）的管理責任，未有效督促其加強內(nèi)部管理、審慎開展有關(guān)業(yè)務(wù)，在對方正香港風險管控方面存在重大缺陷。

湖南證監(jiān)局表示，決定對方正證券采取責令限期改正、責令處分有關(guān)責任人員并報告結(jié)果的行政監(jiān)管措施。“你公司應(yīng)對上述問題予以改正，強化內(nèi)部控制，健全風險管控，處分有關(guān)責任人員，杜絕此類情況再次發(fā)生，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告，我局將視整改情況進行檢查驗收。”湖南證監(jiān)局進一步說道。

此外，作為方正證券時任執(zhí)委會主任、經(jīng)營主要負責人高利，對上述違規(guī)行為負有領(lǐng)導責任。因此，湖南證監(jiān)局決定對其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

方正證券人士告訴記者，因債券自營與固定收益基金業(yè)務(wù)虧損，以及美元債券利息支出，方正香港出現(xiàn)持續(xù)虧損。公司通過提供擔保、增資等形式，幫助方正香港化解相關(guān)風險。公司專門成立了領(lǐng)導小組，持續(xù)推動相關(guān)風險事件的妥善解決。

“目前該風險已化解，該事項造成的虧損已在前期的財務(wù)報告中體現(xiàn)，不會對后期公司財務(wù)表現(xiàn)造成影響。公司將在要求期限內(nèi)落實整改，按照監(jiān)管要求持續(xù)完善香港子公司內(nèi)部管理，督促香港子公司增強合規(guī)風控意識，審慎開展各項業(yè)務(wù)，切實提升規(guī)范運作平。”上述人士進一步說道。

方正證券2021年中報顯示，方正香港為方正證券全資子公司，今年上半年，方正香港營業(yè)收入為-8720.26萬元，凈利潤為-10897.97萬元。

此前剛因員工炒股而受處罰

實際上，近期方正證券“禍不單行”，除了前述以外，9月27日，湖南證監(jiān)局也對方正證券和相關(guān)人員進行了處罰。

據(jù)湖南證監(jiān)局披露，方正證券吉首人民路證券營業(yè)部現(xiàn)任總經(jīng)理徐偉業(yè)存在借用他人賬戶買賣股票的行為，而公司未能嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，未能及時發(fā)現(xiàn)并采取有效措施予以糾正。

對此，湖南證監(jiān)局決定對方正證券采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的行政監(jiān)管措施。“你公司應(yīng)在本監(jiān)管措施下發(fā)之日起6個月內(nèi)，每3個月對所涉證券營業(yè)部開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)向我局報送合規(guī)檢查報告。”湖南證監(jiān)局進一步披露說道。

當然，當事人徐偉業(yè)也同樣受到監(jiān)管措施，湖南證監(jiān)局對其采取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。此外，記者從啟信寶查詢獲悉，10月18日，方正證券吉首人民路證券營業(yè)部負責人變更，由徐偉業(yè)變更為李光輝。

方正證券日前披露的三季報業(yè)績相關(guān)信息顯示，公司前三季度實現(xiàn)營收64.59億元，同比增長12.82%；凈利潤19.28億元，同比增長30.08%。方正證券在公告中表示，受到本期行情與子公司業(yè)績增長等因素影響，公司營業(yè)收入有所增長目前，公司各項業(yè)務(wù)平穩(wěn)發(fā)展，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)良好，流動性較強，各項風險控制指標符合《證券公司風險控制指標管理辦法》的要求。

在方正證券業(yè)績向好的同時，公司新控股股東也終于落定。10月21日晚間，方正證券發(fā)布公告稱，公司當日收到控股股東方正集團的告知函，方正集團等5家公司已根據(jù)重整計劃完成對新方正集團的設(shè)立并取得營業(yè)執(zhí)照，新方正集團將成為公司控股股東。

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