每經(jīng)記者 彭斐    每經(jīng)編輯 陳俊杰    

因多項(xiàng)違規(guī)，中潤資源(SZ000506，股價2.77元，市值25.73億元）及相關(guān)人員被出具警示函。

2月5日晚間，中潤資源公告披露，公司近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局（以下簡稱山東證監(jiān)局）下發(fā)的《關(guān)于對中潤資源投資股份有限公司及責(zé)任人員采取出具警示函措施的決定》（以下簡稱《警示函》）。

《警示函》顯示，2020年、2021年中潤資源為實(shí)際控制人郭昌瑋控制的冉盛健康產(chǎn)業(yè)投資有限公司、珠海橫琴新區(qū)長實(shí)資本管理有限公司提供辦公場所并接受對方的顧問服務(wù)，對上述關(guān)聯(lián)交易，中潤資源未在臨時公告及定期報(bào)告中履行信息披露義務(wù)。

山東證監(jiān)局認(rèn)為，中潤資源上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條、第三十條、第四十八條，《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三條、第二十二條、第四十一條及《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第15號——財(cái)務(wù)報(bào)告的一般規(guī)定(2014年修訂)》(證監(jiān)會公告〔2014〕54號)第五十二條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三條及第五十八條規(guī)定及《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第四條及第五十一條規(guī)定，中潤資源時任董事長盧濤、財(cái)務(wù)總監(jiān)鄭玉芝、董事會秘書孫鐵明對上述事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。

除了未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，中潤資源還存在違規(guī)提供財(cái)務(wù)資助行為。

《警示函》顯示，2022年1月中潤資源向李明吉(2008年6月至2021年12月任中潤資源董事)提供財(cái)務(wù)資助10萬元、向賀明(2018年6月至今任中潤資源證券事務(wù)代表)提供財(cái)務(wù)資助6萬元，截至目前上述款項(xiàng)均已歸還。中潤資源違規(guī)對上述人員提供財(cái)務(wù)資助且未及時履行信息披露義務(wù)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三條、第二十二條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十九條及《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第五十二條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對中潤資源及盧濤、鄭玉芝、毛德寶、孫鐵明采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

值得注意的是，山東證監(jiān)局在《警示函》中提到，如對本監(jiān)督管理措施不服，中潤資源及相關(guān)人員可以在收到本決定書之日起 60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。