每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

7月30日，河北證監(jiān)局發(fā)布《證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊》，其中提及，針對(duì)員工使用個(gè)人微信開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)，部分機(jī)構(gòu)未能實(shí)施有效合規(guī)管控，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理員工違規(guī)執(zhí)業(yè)行為。

河北證監(jiān)局指出，員工微信展業(yè)違規(guī)行為，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

一是無(wú)資質(zhì)人員通過(guò)個(gè)人微信提供服務(wù)。部分員工在未注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的情況下，就證券市場(chǎng)、證券品種走勢(shì)、投資證券可行性，向客戶(hù)發(fā)送個(gè)股分析、預(yù)測(cè)或建議等相關(guān)信息；部分無(wú)基金銷(xiāo)售資格的員工，向客戶(hù)宣傳、推介基金產(chǎn)品。

二是有員工通過(guò)客戶(hù)微信群違規(guī)展業(yè)。有員工自建客戶(hù)微信群，群內(nèi)無(wú)合規(guī)人員管控，有的投顧人員利用微信群發(fā)布誤導(dǎo)性陳述的信息，提供具體的投資建議、不提示潛在風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)業(yè)生態(tài)極不健康。

三是利用個(gè)人微信朋友圈違規(guī)營(yíng)銷(xiāo)。有的員工使用微信朋友圈宣傳私募基金等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、投資偏好不匹配的產(chǎn)品。有的員工自行編輯發(fā)布銷(xiāo)售產(chǎn)品的推介信息，使用帶有收益有保障、本金無(wú)憂(yōu)等具有保證收益內(nèi)涵的話術(shù)開(kāi)展產(chǎn)品宣傳。

河北證監(jiān)局要求，各機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的統(tǒng)一管理，務(wù)必把牢對(duì)員工微信展業(yè)行為的合規(guī)管控，嚴(yán)格落實(shí)從業(yè)人員管理的各項(xiàng)規(guī)定要求，確保規(guī)范發(fā)展。