隨著調(diào)查調(diào)查的深入，優(yōu)道投資這座“冰山”逐漸露出了它龐大的身軀。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者掌握的資料顯示，優(yōu)道投資設(shè)立的各類(lèi)基金，總金額已經(jīng)達(dá)到了17.6億元。其中，“優(yōu)盈1號(hào)”4億元資金不翼而飛，兌付延期；優(yōu)健1號(hào)募1億元資金也遭遇兌付延期。值得注意的是，這兩個(gè)項(xiàng)目的多個(gè)合作方均否認(rèn)與優(yōu)道投資有合作關(guān)系。此外，記者還了解到，優(yōu)道投資正在變更其注冊(cè)地，對(duì)此投資者事先并不知情。

每經(jīng)記者 王一鳴 趙笛

一邊正常營(yíng)業(yè)并安撫投資者，一邊卻在偷偷地將公司遷往外地。

日前，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從工商部門(mén)獲悉，上海優(yōu)道投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱優(yōu)道投資）、上海富義投資管理中心 （以下簡(jiǎn)稱富義投資）的工商注冊(cè)地“正在外遷”，目的地是深圳。對(duì)于這一信息，富義投資的多位合伙人表示并不知情。

優(yōu)道投資擬遷至深圳

正當(dāng)4億元募集資金神秘消失，董事長(zhǎng)楊智琴聯(lián)系不上，投資者索款無(wú)門(mén)之際，優(yōu)道投資卻準(zhǔn)備悄然離開(kāi)上海。

日前，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者通過(guò)全國(guó)企業(yè)信用公示系統(tǒng)查詢發(fā)現(xiàn)，優(yōu)道投資和富義投資的經(jīng)營(yíng)狀態(tài)全部是“注銷(xiāo)”。記者隨即趕赴優(yōu)道投資和富義投資的登記機(jī)構(gòu)上海市工商局查閱相關(guān)信息。

工商檔案材料顯示，2009年11月成立的優(yōu)道投資，目前的狀態(tài)并不是“注銷(xiāo)”，而是遷往外省市（擬遷往深圳市）；成立于2012年9月的富義投資，目前狀態(tài)同樣是擬遷往深圳。

對(duì)于兩家公司的外遷行為，上海杰賽律師事務(wù)所證券部主任王智斌告訴記者，兩家企業(yè)屬于正在辦理遷移的過(guò)程中，需要深圳工商局一個(gè)準(zhǔn)許遷入的手續(xù)，稅務(wù)、銀行等也要進(jìn)行相應(yīng)手續(xù)的辦理，辦理周期一般前后約半個(gè)月時(shí)間。

投資者稱不知情

“企業(yè)在外遷，從來(lái)沒(méi)有人告訴我們啊！”昨日，當(dāng)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者將上述工商局反饋的信息告訴多位投資者時(shí)，他們均表示不知道這一情況。

值得注意的是，在優(yōu)道投資、富義投資“正在外遷”，優(yōu)道投資董事長(zhǎng)電話無(wú)法接通的情況下，公司辦公場(chǎng)所還在正常營(yíng)業(yè)，公司工作人員還在安撫投資者、解答投資者的疑問(wèn)。

工商資料顯示，優(yōu)道投資是自然人持股企業(yè)，雷時(shí)珍、雷席珍共同出資1000萬(wàn)元成立。優(yōu)道投資外遷只需要通過(guò)兩位股東的同意即可。富義投資是一家合伙企業(yè)，根據(jù)根據(jù)《入伙協(xié)議》中“甲方的權(quán)利與義務(wù)”，“3、乙方對(duì)于合伙企業(yè)的任何管理行為甲方均享有知情權(quán)。”。

作為富義投資的管理方和普通合伙人，優(yōu)道投資在無(wú)法兌現(xiàn)投資者本金和收益的情況下突然地“外遷”，讓投資者頗為不解。

對(duì)于兩家企業(yè)悄然“外遷”的原因，王智斌律師告訴記者，注冊(cè)地的變更不屬于公司主體資格變更，上述兩家公司擬遷往外省市的舉動(dòng)或在為之后涉及訴訟方面的考慮，例如有意通過(guò)變更公司的注冊(cè)地來(lái)選擇管轄法院。如果之前與投資者簽署的合同中沒(méi)有明確約定相關(guān)管轄地的話，這個(gè)得按被告所在地區(qū)進(jìn)行管轄。

富義投資僅兩個(gè)合伙人 投資者近3億資金未“入賬”

每經(jīng)記者 王一鳴 趙笛

根據(jù)相關(guān)法規(guī)，合伙企業(yè)申請(qǐng)變更登記需要全體合伙人簽署變更協(xié)議書(shū)，在其他投資者（有限合伙人）都不知情且沒(méi)有簽署任何變更協(xié)議書(shū)的情況下，工商部門(mén)怎么可能允許富義投資辦理“外遷”手續(xù)呢？

對(duì)此，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》再度查閱富義投資的工商資料后發(fā)現(xiàn)，其出資額只有1500萬(wàn)元，而不是4億元；合伙人僅有優(yōu)道投資和王瑋兩個(gè)人，沒(méi)有其他合伙人。

代持“伏筆”

富義投資之所以能夠外遷，伏筆來(lái)自于《入伙協(xié)議》中一個(gè)不起眼的條款，即乙方對(duì)甲方持有份額的代持。

資料顯示，富義投資于2012年9月27日成立，合伙人為優(yōu)道投資和王瑋。隨后，富義投資開(kāi)始募集資金，新增合伙人。對(duì)此，包括爆料人A女士在內(nèi)的大多數(shù)投資者在2012年10月底與優(yōu)道投資和王瑋簽署入伙協(xié)議，并向富義投資的賬戶打款。

值得注意的是，根據(jù) 《入伙協(xié)議》，包括爆料人在內(nèi)的大多數(shù)投資者作為甲方，其資產(chǎn)份額是由乙方王瑋代持的。

在 《入伙協(xié)議》“二、委托與代持”一節(jié)規(guī)定，“1、甲方委托并授權(quán)乙方以乙方的名義代表甲方以甲方認(rèn)為合適可行的方式持有代持財(cái)產(chǎn)，乙方同意并接受該等委托和授權(quán)；2、甲乙雙方協(xié)商確定以乙方名義作為合伙企業(yè)的有限合伙人，在合伙企業(yè)內(nèi)享受權(quán)利承擔(dān)義務(wù)。甲乙雙方愿意共同承擔(dān)對(duì)合伙企業(yè)投資的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”。

這就是說(shuō)，富義投資對(duì)外募集的甲方共計(jì)29500萬(wàn)元的份額是通過(guò)乙方進(jìn)行代持，所以工商資料中只顯示了乙方王瑋的名字和丙方優(yōu)道投資的名字，王瑋和優(yōu)道投資變更富義投資注冊(cè)地，并無(wú)法律上的障礙；更重要的是，富義投資旗下總計(jì)4億元的資金，也完全處于王瑋和優(yōu)道投資的掌控之下。

入賬“內(nèi)情”

如果說(shuō)合伙人信息不向工商部門(mén)如實(shí)登記是有“代持協(xié)議”在先的話，富義投資登記的出資信息則存在明顯不實(shí)。

首先，在宣傳資料、入伙協(xié)議等各種文件中，優(yōu)道投資均聲稱向富義投資入伙了1個(gè)億資金作為劣后資金——而這也是該產(chǎn)品吸引投資者的一大原因。但工商資料顯示，優(yōu)道投資的出資額僅1000萬(wàn)元，與1億元的劣后資金相去甚遠(yuǎn)。

其次，在2012年10月底，普通投資者作為甲方，以乙方代持的形式向富義投資的賬戶轉(zhuǎn)去了29500萬(wàn)元。但在工商資料中，富義投資的出資額僅1500萬(wàn)元，代持者王瑋的出資僅500萬(wàn)元。這表明，優(yōu)道投資和王瑋沒(méi)有將后期募集的29500萬(wàn)元資金計(jì)入富義投資的出資額。

對(duì)于優(yōu)道投資和王瑋的上述行為，律師及業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為存在明顯的違法違規(guī)嫌疑。

上海嚴(yán)義明律師事務(wù)所律師司馬煒娜向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者指出，《合伙企業(yè)法》第六十六條明確規(guī)定，“有限合伙企業(yè)登記事項(xiàng)中應(yīng)當(dāng)載明有限合伙人的姓名或者名稱及認(rèn)繳的出資數(shù)額。”《合伙企業(yè)登記管理辦法》第十八條規(guī)定，“合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人應(yīng)當(dāng)自作出變更決定或者發(fā)生變更事由之日起15日內(nèi)，向原企業(yè)登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記。”司馬煒娜表示，按照相關(guān)法律來(lái)說(shuō)，工商登記一定要進(jìn)行如實(shí)記載，優(yōu)道投資在入伙協(xié)議書(shū)上與實(shí)際繳納金額不符的行為明顯違規(guī)。并且，其他投資者的資金投入進(jìn)來(lái)后，工商資料應(yīng)做相應(yīng)變更。

一位江浙信托業(yè)人士向 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者談道，“優(yōu)道投資所說(shuō)的1億元劣后資金是否真的出了，存在明顯疑問(wèn)。如果出了，工商資料怎么會(huì)沒(méi)有體現(xiàn)？并且協(xié)議書(shū)中約定王瑋為其他投資者代持，沒(méi)有理由工商資料上出資份額會(huì)不變動(dòng) （僅為500萬(wàn)元）。”

在該信托人士看來(lái)，如果沒(méi)有做合伙變更的話，那這些投資者實(shí)際上不能成為真正意義上的有限合伙人，他們與公司間更類(lèi)似于一種借貸關(guān)系。

優(yōu)道投資又現(xiàn)1億元產(chǎn)品兌付延期 旗下產(chǎn)品總金額超17億

每經(jīng)記者 鄭佩珊

在旗下國(guó)創(chuàng)能源定增投資基金4億元巨款不知去向、產(chǎn)品到期根本無(wú)法兌付之后，優(yōu)道投資又有一款資金總額1億元的基金產(chǎn)品同樣出現(xiàn)了延期兌付的情況。

“優(yōu)健1號(hào)·長(zhǎng)寧區(qū)云古酒店公寓股權(quán)投資基金”（以下簡(jiǎn)稱優(yōu)健1號(hào)）募資規(guī)模為1億元，去年3月份發(fā)起，期限1年，用于向上海云古酒店管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱云古酒店）進(jìn)行股權(quán)投資；湖南中德房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱湖南中德房地產(chǎn)），向優(yōu)道投資旗下的有限合伙企業(yè)質(zhì)押云谷酒店100%股權(quán)，以獲得的這1億元募集資金，用于云谷酒店的翻新等。

然而，眼看該產(chǎn)品兌付日期余日不多，優(yōu)道投資向投資者寄去了延期說(shuō)明書(shū)，希望延期8個(gè)月。同時(shí)指出，湖南中德房地產(chǎn)其實(shí)并未獲得云谷酒店股權(quán)。

如果湖南中德房地產(chǎn)尚未獲得云古酒店股權(quán)，優(yōu)道投資又是如何獲得與湖南中德的股權(quán)質(zhì)押協(xié)議？總募集資金1億元的產(chǎn)品又是如何發(fā)起的？

擔(dān)保方與工商資料矛盾

公開(kāi)資料顯示，優(yōu)健1號(hào)主要依托于上海投順投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱投順投資）來(lái)進(jìn)行募資。根據(jù)記者從其產(chǎn)品持有人處獲得的資料顯示，優(yōu)道投資宣稱該項(xiàng)目風(fēng)控措施非常完善，其中上海優(yōu)道和中汽零投資管理有限公司各出資500萬(wàn)元劣后資金；深圳市華陽(yáng)經(jīng)融信融資擔(dān)保有限公司 （以下簡(jiǎn)稱華陽(yáng)擔(dān)保）作為擔(dān)保方，2012年7月10日該公司被深圳市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和信息化委員會(huì)評(píng)為A類(lèi)資質(zhì)擔(dān)保公司。

根據(jù)優(yōu)道投資出具的擔(dān)保函來(lái)看，華陽(yáng)擔(dān)保法定住所為深圳市福田區(qū)深南大道以南益田路以西時(shí)代金融中心22F，法定代表人為施梁。擔(dān)保函的最下方，則是施梁個(gè)人的蓋章以及華陽(yáng)擔(dān)保的蓋章。

但深圳市工商局資料顯示，華陽(yáng)擔(dān)保的法人代表在今年1月份進(jìn)行了變更，由施梁變更為方項(xiàng)；法定住所不是時(shí)代金融中心22F，而是深圳市福田區(qū)金田路2028號(hào)皇崗商務(wù)中心主樓55F（05）單元。

華陽(yáng)投資否認(rèn)有合作

優(yōu)道投資在給投資者的資料中明確指出，華陽(yáng)擔(dān)保成立于2003年8月，注冊(cè)資本1.5億元，中國(guó)華陽(yáng)投資控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱華陽(yáng)投資）持股100%，是一家專業(yè)為企業(yè)及個(gè)人提供商業(yè)擔(dān)保及增值服務(wù)的高速發(fā)展的擔(dān)保公司。中國(guó)華陽(yáng)投資控股有限公司涉及經(jīng)營(yíng)進(jìn)出口貿(mào)易、商業(yè)房地產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、金融股權(quán)投、資等多項(xiàng)業(yè)務(wù)，在2011年末實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)60億元，在整體經(jīng)濟(jì)并不樂(lè)觀的前提下依然保持強(qiáng)勁增長(zhǎng)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》日前與華陽(yáng)投資取得了聯(lián)系，該公司負(fù)責(zé)人明確表示，未與優(yōu)道投資有任何擔(dān)保協(xié)議，并已經(jīng)報(bào)警，稱其公章以及法定代表人簽字都是偽造。

接受記者采訪的律師也指出，如果優(yōu)健1號(hào)的擔(dān)保函已經(jīng)失去效力，那么這一產(chǎn)品就存在詐騙的特征。

同時(shí)，優(yōu)道投資宣稱，“我公司作為雙GP之一的云古酒店項(xiàng)目，由天津銀行上海分行做資金監(jiān)管，上海投順投資中心（有限合伙）和天津銀行之間的監(jiān)管協(xié)議，由于銀行要求保密的原因，不能對(duì)外公開(kāi)，但是客戶可以直接打電話進(jìn)行查詢查詢。天津銀行上海分行的總機(jī)可以查詢，也可以撥打天津銀行上海分行業(yè)務(wù)中心進(jìn)行查詢。”

根據(jù)優(yōu)道投資給出的電話號(hào)碼，記者連續(xù)多日撥打該電話，始終只有錄音回復(fù)：“歡迎致電天津銀行上海分行”，一直無(wú)人接聽(tīng)。

隨后，記者又致電優(yōu)道投資希望核實(shí)，無(wú)論是前臺(tái)還是優(yōu)道投資的客服人員紛紛表示，“我們現(xiàn)在不接受任何媒體的采訪。”

資金兌付遇變數(shù)

除了擔(dān)保方否認(rèn)合作關(guān)系，優(yōu)健1號(hào)另一謎團(tuán)在于：股權(quán)質(zhì)押的質(zhì)押方并不曾持有股權(quán)，而優(yōu)道投資在向投資者說(shuō)明情況時(shí)告知，其已經(jīng)將資金打給了股權(quán)質(zhì)押方。

“我打電話到優(yōu)道投資問(wèn)情況的時(shí)候，他們告訴我錢(qián)已經(jīng)全部打給中德房地產(chǎn)了，說(shuō)是到時(shí)候可以集中向中德房地產(chǎn)進(jìn)行訴訟，要求索賠。”一名購(gòu)買(mǎi)了“優(yōu)健1號(hào)”的投資者向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示。

記者獲得的優(yōu)道投資給予投資人的資料顯示，中德房地產(chǎn)簽訂了股權(quán)質(zhì)押合同，該合同簽名處蓋有雙方公司的公章。合同內(nèi)容顯示，出質(zhì)人為中德房地產(chǎn)，質(zhì)權(quán)人為上海投順投資中心 （有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱投順投資）。

合同中還提到，基于甲方與上海鑫創(chuàng)事業(yè)發(fā)展有限公司于2012年12月6日簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》而取得云古酒店100%股權(quán)，中德房地產(chǎn)委托上海優(yōu)道投資為其設(shè)立有限合伙企業(yè)投順投資，擬募集1億元用于云古酒店翻新工程。

根據(jù)雙方協(xié)議，中德房地產(chǎn)同意以其持有的上海云古酒店100%股權(quán)質(zhì)押給乙方，質(zhì)押期限自2013年1月14日至2014年3月13日。中德房地產(chǎn)必須在2014年3月13日前向合伙企業(yè)支付股權(quán)贖回款總計(jì)人民幣一億元整。

值得注意的是，上海云古酒店100%股權(quán)作為質(zhì)押物，對(duì)于優(yōu)健1號(hào)能否順利募集到資金至關(guān)重要。在優(yōu)道投資給投資者的書(shū)面介紹中明確指出，云谷酒店將其100%股權(quán)質(zhì)押給優(yōu)健1號(hào)，優(yōu)健1號(hào)擁有旗下4棟建筑的處置權(quán)。該物業(yè)總建筑面積1.3萬(wàn)多平方米，目前酒店周邊物業(yè)價(jià)格均在4萬(wàn)元/平方米。該酒店物業(yè)經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)估，總市值至少5.2億元。

如果這份合同正常履行協(xié)議的話，最遲今年3月13日優(yōu)道投資應(yīng)該就向投資者兌付本金和收益。然而，到了今年2月24日，這項(xiàng)高達(dá)1億元的項(xiàng)目?jī)陡秴s出現(xiàn)變數(shù)。

缺失股權(quán)的股權(quán)質(zhì)押

2月24日，優(yōu)道投資向投資者發(fā)送了一份延期事件說(shuō)明稱，由于目前項(xiàng)目公司歷史原因，中德房地產(chǎn)尚未完成對(duì)目標(biāo)公司股權(quán)的收購(gòu)工作，導(dǎo)致其無(wú)法按照原定計(jì)劃回購(gòu)?fù)顿Y者所持有的合伙份額，進(jìn)而導(dǎo)致優(yōu)健1號(hào)的投資者無(wú)法按照原定計(jì)劃退出合伙企業(yè)。經(jīng)磋商，最后各方同意給予中德房地產(chǎn)8個(gè)月的延緩期，即德房地產(chǎn)必須在8個(gè)月后完成對(duì)目標(biāo)公司股權(quán)收購(gòu)及回購(gòu)?fù)顿Y份額的相關(guān)事宜。

鑒于中德房地產(chǎn)的違約行為，優(yōu)道投資稱，為了維護(hù)廣大投資者及優(yōu)道投資的合法權(quán)益，希望與投資者對(duì)合伙企業(yè)下一步擬采取的應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行表決，一是同意延期8個(gè)月；二是通過(guò)法律途徑追究湖南中德房地產(chǎn)的違約行為，要求其回購(gòu)合伙份額。

這份延期說(shuō)明指出，中德房地產(chǎn)尚未完成對(duì)目標(biāo)公司股權(quán)的收購(gòu)工作。這也意味著，股權(quán)質(zhì)押方中德房地產(chǎn)還未獲得上海云谷酒店股權(quán)，在這種情況下，雙方的股權(quán)質(zhì)押合同又是如何簽訂的？

帶著這一問(wèn)題，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者致電中德房地產(chǎn)，其一名負(fù)責(zé)人表示，“我們并不清楚情況，需要去了解。”并告知會(huì)回復(fù)記者。但截至發(fā)稿，記者都未收到回復(fù)。

一名信托產(chǎn)品負(fù)責(zé)人向 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者指出，“房地產(chǎn)股權(quán)質(zhì)押項(xiàng)目，必須要在對(duì)方獲得股權(quán)之后，我們才會(huì)將資金打到對(duì)方賬上；如果對(duì)方?jīng)]有拿到股權(quán)，這筆錢(qián)是不可能打給對(duì)方的。”

逾17億資金待兌付

優(yōu)健1號(hào)出現(xiàn)的兌付問(wèn)題，只是優(yōu)道投資資金困局的冰山一角。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，優(yōu)道投資目前至少發(fā)行了8個(gè)產(chǎn)品。其中，2012年發(fā)行了成城股份定向增發(fā)投資基金，募資規(guī)模不超過(guò)4億元，該產(chǎn)品已經(jīng)陸續(xù)進(jìn)行了兌付。

除此之外，優(yōu)盈系列一共發(fā)行了3個(gè)產(chǎn)品，涉及3家上市公司：“優(yōu)盈1號(hào)·國(guó)創(chuàng)能源定增投資基金”，共發(fā)行兩期，募集6.5億元；“優(yōu)盈2號(hào)·博元投資定增投資基金”，目前只發(fā)行了一期，募資規(guī)模1.5億元；“優(yōu)盈3號(hào)·岳陽(yáng)恒立定增投資基金”，募資規(guī)模4億元。優(yōu)健系列一共發(fā)行2個(gè)產(chǎn)品，優(yōu)健1號(hào)募資規(guī)模1億元；“優(yōu)健2號(hào)·江陰摩爾大廈投資基金”募資規(guī)模不超過(guò)6000萬(wàn)元。優(yōu)享系列2個(gè)產(chǎn)品，“優(yōu)享1號(hào)·陽(yáng)洋礦業(yè)煤炭能源并購(gòu)?fù)顿Y基金”募資規(guī)模不超過(guò)2億元；“優(yōu)享2號(hào)·海城西洋冷軋股權(quán)收益權(quán)投資基金一期”募資規(guī)模2億元。

從記者目前掌握的資料來(lái)看，除了成城股份項(xiàng)目外，優(yōu)道投資上述7個(gè)產(chǎn)品即將陸續(xù)到期，涉及金額總計(jì)17.6億元。其中已經(jīng)到期需要延期兌付的產(chǎn)品為“優(yōu)盈1號(hào)”，該產(chǎn)品總額為4億元，同時(shí)優(yōu)健1號(hào)也被要求延期，該產(chǎn)品總額為1億元。

優(yōu)道投資向投資者給出的解釋都是手中已經(jīng)沒(méi)有資金，合作方都不愿意返還優(yōu)道投資的募集資金，所以投資者連本金都無(wú)法獲得兌付。

“這類(lèi)公司如果中間一環(huán)出現(xiàn)資金問(wèn)題，那么整個(gè)資金鏈都有可能出現(xiàn)斷裂。”上述信托人士指出。

未來(lái)優(yōu)道投資如何兌付17.6億資金？其資金鏈?zhǔn)欠癜踩?？《每日?jīng)濟(jì)新聞》將繼續(xù)關(guān)注。